本報綜合消息 2月3日，上交所公告稱，為規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)行為，督促保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，切實發(fā)揮資本市場的 “看門人”職責(zé)，上交所制定發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》，并自發(fā)布之日起施行。 

本次發(fā)布的 《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》總結(jié)了科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中已有的現(xiàn)場督導(dǎo)實踐，并將已有的做法制度化、公開化。其中，明確了現(xiàn)場督導(dǎo)對象及確定標(biāo)準(zhǔn),保薦機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體配合督導(dǎo)的義務(wù),現(xiàn)場督導(dǎo)的程序、方式和結(jié)果處理,現(xiàn)場督導(dǎo)撤回項目的后續(xù)監(jiān)管，并規(guī)定了與現(xiàn)場檢查的銜接等內(nèi)容。同時，根據(jù)需要著重明確了相關(guān)內(nèi)容：

一是明確現(xiàn)場督導(dǎo)對象以保薦機(jī)構(gòu)為主，但可以根據(jù)需要對會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一并實施現(xiàn)場督導(dǎo);

二是明確交易所發(fā)出現(xiàn)場督導(dǎo)通知后、現(xiàn)場督導(dǎo)實施前或者實施過程中撤回的項目，如該項目在撤回后12個月內(nèi)重新申報的，將在受理后直接啟動現(xiàn)場督導(dǎo);

三是規(guī)定了與現(xiàn)場檢查的銜接安排，對于審核中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在相關(guān)重大疑問或異常，且未能提供合理解釋、影響審核判斷的，按規(guī)定提請實施現(xiàn)場檢查。