春節(jié)前，兩市有105家上市公司因違規(guī)受罰。目前距離刑法修正案正式實(shí)施還剩下五天，對(duì)此，律師表示：“相信在2021年3月1日之后，違規(guī)行為將會(huì)大幅度減少。”

16家公司被罰1.39億元

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021年1月1日至2月10日，A股共有105家公司違規(guī)受罰，違規(guī)類型包括未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題;處理人開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

其中，16家公司受到罰金處罰，罰金區(qū)間為7.50萬元至5470.00萬元不等，累計(jì)罰金總額為13881.50萬元。節(jié)前的2月5日，ST中捷、天山生物分別發(fā)布公告稱，收到了《行政處罰決定書》和《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，ST中捷存在違法的事實(shí)有：一、未按規(guī)定披露控股子公司重大投資事項(xiàng);二、未按規(guī)定披露控股股東所持公司股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng);三、未按規(guī)定披露非公開發(fā)行股票購買標(biāo)的資產(chǎn)破產(chǎn)事項(xiàng)。根據(jù)ST中捷違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST中捷責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

經(jīng)查明，天山生物、大象廣告涉嫌違法的主要事實(shí)包括天山生物與大象廣告重大資產(chǎn)重組情況、大象廣告和天山生物涉嫌信息披露違法情況。證監(jiān)會(huì)責(zé)令天山生物改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

刑法修正案將實(shí)施

在節(jié)前受罰的公司中，部分公司因業(yè)績預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)被“點(diǎn)名”，還有一些公司因未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、未依法履行其他職責(zé)而受罰。

需要提及的是，2020年12月26日，全國人大常委會(huì)審議通過了刑法修正案(十一)并將于2021年3月1日起正式施行，“零容忍”地打擊證券期貨犯罪行為，能夠切實(shí)提高證券違法成本、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、推進(jìn)注冊(cè)制改革、保障了資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

對(duì)此，上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師表示：“這大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股東及實(shí)控人、董監(jiān)高和中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)成本，對(duì)于督促證券期貨市場(chǎng)各方主體盡職履責(zé)具有重大影響，相信在2021年3月1日之后，涉證券期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為將會(huì)大幅度減少，但立法只是問題的一個(gè)層面，執(zhí)法和司法也非常關(guān)鍵，尤其刑事司法的力度，將非常值得關(guān)注。”

一接近監(jiān)管部門的人士表示，證監(jiān)會(huì)下一步將著手推動(dòng)加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)同公安部進(jìn)一步健全行刑銜接機(jī)制、探索行刑深度融合協(xié)作模式，不斷深化與司法機(jī)關(guān)協(xié)作配合、“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪，推動(dòng)完善資本市場(chǎng)法律制度，確保用足、用好修正案。

“刑法修正案與證券法修訂相銜接，修改內(nèi)容大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、提供虛假證明文件和操縱市場(chǎng)等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度，強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等‘關(guān)鍵少數(shù)’的刑事責(zé)任追究、壓實(shí)保薦人等中介機(jī)構(gòu)的‘看門人’職責(zé)等。”山西證券一研究員認(rèn)為，刑法修正案的實(shí)施，是繼證券法修改完成后資本市場(chǎng)的又一項(xiàng)重大立法活動(dòng)，對(duì)保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展具有十分深遠(yuǎn)的意義。

記者 張曌