近幾年來，券商財富管理轉(zhuǎn)型全面加速。2017年，華泰證券進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整。2018年，中信證券將“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會”更名為“財富管理委員會”。2020年，國泰君安亦將零售業(yè)務(wù)和分支機(jī)構(gòu)管理委員會更名為財富管理委員會。

在財富管理轉(zhuǎn)型道路上，中小券商亦不甘示弱。國金證券、興業(yè)證券等早已紛紛布局，且目前成效凸顯。華金證券、聯(lián)儲證券等小型券商各種轉(zhuǎn)型動作不斷。2021年以來，券商業(yè)務(wù)架構(gòu)調(diào)整頻現(xiàn)，各券商陸續(xù)推出財富管理平臺和體系，加強(qiáng)金融科技實力。在這場全面轉(zhuǎn)型之下，大券商利用天然的客戶和資源優(yōu)勢繼續(xù)搶占先機(jī)，借助科技手段打造財富管理平臺;中小券商也形成了富有特色的打法，存在著彎道超車的機(jī)會。

監(jiān)管層也正鼓勵券商的財富管理轉(zhuǎn)型，監(jiān)管部門對券商分類評價規(guī)定作出了優(yōu)化調(diào)整。證監(jiān)會修訂的《關(guān)于修改 〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》發(fā)布，新設(shè)了財富管理指標(biāo)，投資咨詢業(yè)務(wù)收入突出或者代銷金融產(chǎn)品收入突出的券商將新獲加分。