據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，4月份滬深兩市有57家公司違規(guī)受罰，累計(jì)罰金額度為3907萬元，較3月份違規(guī)公司環(huán)比增加248.84%。需要提及的是，個(gè)股違規(guī)成本大幅增加，4月份僅一家公司被處以罰金超3000萬元。

違規(guī)成本明顯提升

從違規(guī)情況來看，這57家公司因?yàn)闃I(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會、滬深交易所、生態(tài)環(huán)境廳、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等處理人下發(fā)了的相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司為9家，罰金區(qū)間為30萬元至3512萬元不等。違規(guī)類型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

個(gè)股方面，繼3月份廣東榕泰因財(cái)務(wù)造假吃到了一份千萬元級別的罰單后，又一家公司因涉嫌壟斷，被開出巨額罰單。4月28日，天藥股份收到天津市市場監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《行政處罰決定書》。天藥股份以協(xié)議形式對醋酸氟輕松原料藥銷售市場進(jìn)行劃分，并變更、固定醋酸氟輕松原料藥價(jià)格，排除限制了醋酸氟輕松原料藥銷售領(lǐng)域的競爭，違反《中華人民共和國反壟斷法》相關(guān)規(guī)定。屬于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施“固定或者變更商品價(jià)格”、“分割銷售市場或者原材料采購市場”壟斷協(xié)議的行為。對此，天津市市場監(jiān)督管理委員會責(zé)令其停止違法行為，沒收違法所得889.79萬元，并處2019年度銷售額4%的罰款3512萬元，罰沒款4402.26萬元。

違規(guī)行為有望持續(xù)減少

今年3月份違規(guī)受罰的上市公司，累計(jì)罰金額度為1120萬元。而剔除天藥股份的罰金影響，4月份上市公司的違規(guī)情況進(jìn)一步好轉(zhuǎn)，累計(jì)罰金額度為395萬元，較3月違規(guī)額度大幅減少。

對此，市場人士認(rèn)為，新《證券法》、刑法修正案的實(shí)施，能夠切實(shí)提高證券違法成本、保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效震懾違法違規(guī)行為，同時(shí)有效維護(hù)市場秩序、推進(jìn)注冊制改革、保障資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。實(shí)際上，早在2020年3月1日，新《證券法》正式實(shí)施后5個(gè)月，違規(guī)情況已明顯轉(zhuǎn)好。2020年8月至11月，違規(guī)公司罰金額度明顯下降：2020年8月的罰金額度為4517.13萬元，9月份受罰公司累計(jì)罰金為782萬元，10月罰金額度為630萬元，而11月罰金降至170萬元，罰金額度連續(xù)三個(gè)月環(huán)比下滑，同時(shí)也是該年單月罰金最低的一個(gè)月。2020年12月如果剔除銀保會對一家上市銀行5050萬元的處罰，12月份的罰金也只有448萬元。

“2020年3月1日新《證券法》實(shí)施，在A股市場上，過去一年多退市公司超過20家，相比同期，數(shù)量接近翻倍。此外，還有多家公司處在退市整理期，部分暫停上市的公司也存在退市風(fēng)險(xiǎn)。”廣東一證券維權(quán)律師表示，在注冊制的背景下，市場有進(jìn)有出，形成良性循環(huán)，違規(guī)行為有望持續(xù)減少。記者 張曌