作為實控人之一的吳剛7月23日被立案，九鼎投資(600053)卻在9月30日才發(fā)布公告，消息一經(jīng)披露即引發(fā)投資者對于信披滯后的質(zhì)疑。對此，《大眾證券報》記者30日以投資者身份致電九鼎投資，公司表示不構(gòu)成信披滯后，并詳細解釋了原因。

立案告知書披露后股價大跌

九鼎投資9月29日晚間公告，董事吳剛近日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因其相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，2021年7月23日，證監(jiān)會決定對其立案。公告引起市場關(guān)注，不少投資者質(zhì)疑公司滯后披露的問題。

公告披露后，九鼎投資30日大幅低開，盤中一度觸及跌停，截至收盤報14.48元/股，下跌7.89%。值得一提的是，8月9日至9月3日期間，九鼎投資股價持續(xù)走高，20個交易日累計漲幅達45%，而公司在9月2日披露的《股票交易異常波動公告》中卻表示公司已確認并經(jīng)向公司控股股東及實際控制人之一吳剛函證，均確認不存在應(yīng)披露而未披露影響股價異常波動的事項。

“公司高管被立案調(diào)查屬于會影響公司股價的重大事件，上市公司應(yīng)在知悉該事件之日起兩個交易日之內(nèi)予以公告，以充分保障投資者的知情權(quán)。逾期未披露的，涉嫌構(gòu)成不正當披露，不正當披露屬于虛假陳述的一種。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌接受《大眾證券報》記者采訪時表示。

那么，為何吳剛7月被立案，九鼎投資9月才公告，是否信披滯后?九鼎投資為何在9月披露的股票交易異常波動公告中并未提及吳剛7月被立案，公司何時收到上述《立案告知書》?

“我們9月28日收到《立案告知書》，收到后即在第一時間便進行了披露，因此不算信披滯后。我們也考慮到投資者對于信披時間會有疑問，所以在公告中對《立案告知書》的原文進行了披露，告知書的落款日期就是9月28日。”對于信披的時間問題，九鼎投資證券事務(wù)部相關(guān)人士詳細解釋道。

違規(guī)高管曾在監(jiān)管機構(gòu)任職

吳剛在今年初剛剛被證監(jiān)會行政處罰。1月29日，因涉嫌信息披露違法，證監(jiān)會決定對吳剛給予警告，并處以30萬元的罰款。此外，因涉嫌利用他人賬戶從事證券交易，證監(jiān)會決定對吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。

就在前不久，吳剛被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)紀律處分決定書。9月28日，九鼎投資公告稱，公司間接控股股東九鼎集團現(xiàn)任董事長、現(xiàn)任公司董事吳剛收到《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)紀律處分決定書》，九鼎集團在定向發(fā)行過程中，故意隱瞞實際認購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在《股票發(fā)行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，構(gòu)成信息披露違規(guī)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)給予九鼎集團公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案;給予吳剛公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得一提的是，吳剛曾在證監(jiān)會任職。九鼎投資2020年年報中披露的工作經(jīng)歷顯示，吳剛歷任閩發(fā)證券投資銀行部項目經(jīng)理;證監(jiān)會副處長、處長;廣西北部灣國際港務(wù)集團總裁助理;昆吾九鼎投資管理有限公司董事長;九信資產(chǎn)管理股份有限公司董事。現(xiàn)任同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司董事長;人人行科技股份有限公司董事;人人行控股股份有限公司董事;昆吾九鼎投資控股股份有限公司董事。

此次立案調(diào)查與此前證監(jiān)會行政處罰、紀律處分有無關(guān)系?對九鼎投資私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)有無不利影響?

上述人士進一步表示：“此次立案與2021年1月披露的行政處罰是兩碼事，這次主要是對董事個人的調(diào)查，不涉及公司私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，不影響公司運營。”

記者 何玉曉