光一科技(300356)及實控人龍昌明分別收到證監(jiān)會《立案告知書》。值得關注的是，《立案告知書》中明確指出實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為。

涉嫌信披違法違規(guī)

因涉嫌信披違法違規(guī)、實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信披違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對光一科技及實控人龍昌明立案。

光一科技在公告中表示，立案調(diào)查期間，公司及實控人龍昌明將積極配合證監(jiān)會的各項工作，嚴格按照監(jiān)管要求履行信披義務。

事實上，在此次立案調(diào)查之前，光一科技及實控人數(shù)次違規(guī)，如控股股東非經(jīng)營性資金占用，實控人未按規(guī)定披露減持計劃，重大訴訟披露不及時等。光一科技已于今年5月31日起被實施其他風險警示。主要原因是——截至2020年12月31日，控股股東光一投資管理有限責任公司(下稱“光一投資”)占用光一科技資金2.49億元。

控股股東資金占用問題仍未解決

《大眾證券報》記者發(fā)現(xiàn)，龍昌明已于今年6月辭去光一科技董事、董事長職務。然而，光一科技的資金占用問題仍未解決。

今年5月21日，經(jīng)光一科技董事會會議審議通過，同意公司啟動法律程序，向南京市中級人民法院提起訴訟，對控股股東光一投資進行追責，申請財產(chǎn)保全。法院于2021年9月28日下發(fā)《保全結(jié)果及期限告知書》(2021)蘇01民初2105號，已對控股股東光一投資及龍昌明持有的光一科技的股份進行輪候凍結(jié)。

不過，目前控股股東資金占用問題仍未全部解決。最新進展情況是，今年10月22日，光一投資僅歸還占用資金20萬元，資金來源為自籌資金，光一投資已累計歸還占用光一科技資金共計4880萬元，控股股東對光一科技占用資金余額為20047萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20.44%。

記者查詢Wind發(fā)現(xiàn)，股權(quán)穿透后，龍昌明持有光一投資61.5%股份(圖)。數(shù)據(jù)顯示，光一投資及龍昌明所持股份共計7053.52萬股，占光一科技總股本的17.30%，均處于凍結(jié)狀態(tài)，占其持股數(shù)量的100%，存在司法拍賣的風險。

對于光一科技及其控股股東的問題，本報自2018年以來多次進行報道，如《年報披露前頻頻被動減持 光一科技大股東、董事長遭深交所處分》、《光一科技大股東終止轉(zhuǎn)讓股權(quán) 資金困局依舊待解》、《光一科技控股股東淘寶拍賣股份》等。

那么，此次被立案調(diào)查明確指出實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為，與此前大股東資金占用有無關系?資金占用問題何時可以得到解決?帶著上述疑問，記者致電光一科技證券事務部，截至發(fā)稿電話無人接聽。

記者 何玉曉

光一科技股權(quán)穿透圖