科創(chuàng)板2021年運(yùn)行成績單揭曉。截至31日，2021年以來科創(chuàng)板累計(jì)有165家公司發(fā)行新股，累計(jì)募資金額達(dá)2149.23億元。此外，2021年有25家科創(chuàng)板公司發(fā)布定增預(yù)案，21家科創(chuàng)板公司發(fā)布可轉(zhuǎn)債預(yù)案，共擬募集資金約492.46億元。同時(shí)，科創(chuàng)板研發(fā)投入強(qiáng)度繼續(xù)保持高位，成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要踐行者，資本市場高質(zhì)量發(fā)展集群初步顯現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)集聚和示范效應(yīng)明顯

以發(fā)行日期為基準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)，截至去年12月31日，2021年以來科創(chuàng)板累計(jì)有165家公司發(fā)行新股，累計(jì)募資金額達(dá)2149.23億元，單家公司平均募集資金13.03億元。分區(qū)間來看，募資金額超10億元的有59家，募資金額5億元至10億元的有41家，募集資金在5億元以下的有65家。

百濟(jì)神州為2021年以來募資金額最多的科創(chuàng)板公司，首發(fā)募集資金達(dá)254.84億元;其次是和輝光電，募資金額為81.72億元。募資資金較多的還有時(shí)代電氣、大全能源、禾邁股份等，分別募資75.55億元、64.47億元、55.78億元。

發(fā)行價(jià)格方面，2021年已發(fā)行科創(chuàng)板股平均首發(fā)價(jià)格為34.34元，發(fā)行價(jià)在50元以上的有27家，其中，發(fā)行價(jià)超百元的有8家，發(fā)行價(jià)最高的是禾邁股份，發(fā)行價(jià)為557.80元，百濟(jì)神州、中望軟件次之，發(fā)行價(jià)分別為192.60元、150.50元，發(fā)行價(jià)較低的有正元地信、和輝光電等，首發(fā)價(jià)格分別為1.97元、2.65元。

市盈率方面，已發(fā)行科創(chuàng)板公司發(fā)行市盈率在7.44倍至760.38倍之間，平均值62.35倍，中位數(shù)27.57倍，發(fā)行市盈率最高的是東芯股份，發(fā)行市盈率達(dá)760.38倍，相對于行業(yè)均值，有46家公司發(fā)行市盈率高于行業(yè)均值，占比29.87%，低于行業(yè)均值的有皓元醫(yī)藥、陽光諾和、諾唯贊等108家。

科創(chuàng)板聚集了一大批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司，2021年已發(fā)行的科創(chuàng)板公司覆蓋九大領(lǐng)域，屬于新一代信息技術(shù)的有56家，生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、新材料、節(jié)能環(huán)保分別有37家、29家、20家、10家公司上榜。

地域分布來看，2021年已發(fā)行科創(chuàng)板公司主要集中在江蘇省、廣東省、上海市，分別有32家、27家、21家公司，募資金額排名居前的地區(qū)分別是上海市、江蘇省、開曼群島，年內(nèi)募資金額分別為382.36億元、311.04億元、290.77億元。

再融資熱情高漲

2021年科創(chuàng)板再融資熱情高漲。根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，截至31日，2021年有25家科創(chuàng)板公司發(fā)布定增預(yù)案，21家科創(chuàng)板公司發(fā)布可轉(zhuǎn)債預(yù)案，共擬募集資金約492.46億元。

從定增完成情況看，2020年僅有華興創(chuàng)源一家公司完成了定增，2021年則有安恒信息、交控科技、航天宏圖、廣大特材、中微公司、億華通、華潤微7家公司完成了定增，實(shí)際募資金額為175.13億元。

上述7家公司中，除了億華通是2021年發(fā)布的定增預(yù)案外，其余6家公司均是2020年發(fā)布定增預(yù)案、2021年獲得證監(jiān)會通過。億華通是科創(chuàng)板首單簡易程序定增項(xiàng)目，從獲得受理至拿到證監(jiān)會注冊批復(fù)用時(shí)16天。上交所官網(wǎng)顯示，億華通的定增項(xiàng)目于2021年6月28日獲得受理，7月1日提交注冊，7月14日拿到證監(jiān)會注冊批復(fù)，融資效率極高。

上述7家公司中，除安恒信息以外，其余6家公司的最新股價(jià)均高于增發(fā)發(fā)行價(jià)，使得參與認(rèn)購的機(jī)構(gòu)收獲了不同程度的賬面浮盈。

從目前科創(chuàng)板公司增發(fā)的目的來看，多數(shù)都是為了擴(kuò)產(chǎn)和補(bǔ)充流動資金，也有少部分公司為了收購資產(chǎn)。比如，晶豐明源擬定增收購凌鷗創(chuàng)芯股權(quán)以拓展產(chǎn)品線;沃爾德擬增發(fā)收購?fù)瑢儆诘毒咝袠I(yè)的鑫金泉100%股權(quán)，以完善產(chǎn)業(yè)布局。

此外，2021年，天合光能、金博股份、嘉元科技、博瑞醫(yī)藥和華興源創(chuàng)進(jìn)行了可轉(zhuǎn)債發(fā)行，共計(jì)募資金額83.57億元。

創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)

科創(chuàng)板公司堅(jiān)持以高質(zhì)量創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，研發(fā)強(qiáng)度保持高位，科創(chuàng)成色不斷增強(qiáng)，在助力我國科技自立自強(qiáng)的主戰(zhàn)場上，取得一系列技術(shù)突破和科研進(jìn)展。

2021年前三季度，科創(chuàng)板公司研發(fā)投入合計(jì)金額達(dá)376.68億元，同比增長40%，投入金額已接近2020年全年水平。剔除采用第五套標(biāo)準(zhǔn)上市的公司后，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例平均為13%，居A股各板塊之首。

其中，集成電路、醫(yī)藥制造、軟件等行業(yè)研發(fā)投入占比居前，華潤微、君實(shí)生物等15家公司研發(fā)投入在5億元以上，金山辦公、微芯生物等52家公司研發(fā)投入強(qiáng)度超過20%。

值得一提的是科創(chuàng)板公司創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，平均擁有發(fā)明專利106項(xiàng)。此外，科創(chuàng)板公司多次榮獲國家科學(xué)技術(shù)獎項(xiàng)：49家科創(chuàng)板公司曾獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家自然科學(xué)獎等三大獎項(xiàng)，占科創(chuàng)板上市公司總數(shù)的14%，合計(jì)獲獎次數(shù)達(dá)到84次。記者 劉揚(yáng)