2月4日，證監會召開黨委會議，向外傳遞出維護資本市場穩定的決心，其中重點提到要嚴把上市公司入口關、大力提升上市公司質量。

1月29日，上交所官網公布了一份對海通證券及其時任保薦業務負責人姜誠君予以監管警示的決定書,而相關保薦項目的兩名保薦代表人晏瓔、謝丹也在同日遭到上交所的通報批評。

監管措施決定書和紀律處分決定書顯示，上交所現場督導發現，海通證券存在首發保薦業務履職盡責明顯不到位；投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。而公司指定的項目保薦代表人履行保薦職責不到位，存在關聯方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等多項違規情形。目前，相關保薦項目已撤回申報。

該項目所涉企業雖未被透露，但《大眾證券報》記者順著線索發現，杭州百子尖科技股份有限公司（以下簡稱“百子尖”）與決定書中的多項細節吻合。

首先，保薦代表人信息完全一致。在一份簽署于2023年6月5日的《關于杭州百子尖科技股份有限公司首次公開發行股票并上市輔導情況報告》中，本次被上交所通報批評的晏瓔、謝丹共同在輔導人員一欄簽署姓名。而透過報告中提及的海通證券在線下講解《上海證券交易所科創板股票上市規則》這一細節，百子尖擬登陸的似乎正是海通證券最擅長保薦的科創板。

其次，前次申報報告期信息重疊。根據決定書信息，該項目為二次申報項目，前次申報報告期為2017年度至2020年1—6月。而百子尖曾在2020年年底時沖刺過科創板，當時的保薦機構是中銀國際證券，當時招股說明書披露的報告期正是2017年度至2020年上半年。不過，其在被抽中現場檢查后，便火速撤回了上市申請文件。

最后，對控股股東的1497.17萬元其他應付款信息完全吻合。百子尖2020年披露的那份招股說明書顯示，其與關聯方杭州工軟存在1497.17萬元的其他應付款。而杭州工軟正是百子尖的控股股東。

百子尖是否就是相關項目的被保薦方？記者就此致電海通證券總經理辦公室，但電話無人接聽。隨后，記者又致電百子尖，但電話在提示“查號請撥‘0’”后，便再無任何反應。

《大眾證券報》記者此前已關注到海通證券在保薦業務方面狀況頻出，并刊登相關報道。據不完全統計，僅2022年12月至2023年11月，海通證券就有5個保薦項目“一查即撤”。

根據海通證券發布的2023年年度業績預告公告，公司預計實現歸母凈利潤9.18億元至10.1億元，同比減少84.57%至85.97%。

“對入口關的嚴監管，將進一步壓實‘看門人’職責。”上海市信本律師事務所趙敬國律師表示，從長遠看，讓真正的高質量企業登陸A股，不僅有助于凈化資本市場環境，也有助于保障投資者的切身利益。

記者 陳陟