違規(guī)推介非公司代銷私募 興業(yè)證券前員工被出具警示函
26日,深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布了一則處罰信息,興業(yè)證券深圳分公司工作人員葉煒被出具警示函。記者就此事聯(lián)系興業(yè)證券董秘辦,工作人員表示“可能是前員工”,并強調(diào):“目前公司員工系統(tǒng)名單里并沒有叫葉煒的。”
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員基本信息公示名單顯示,興業(yè)證券旗下確無名叫葉煒的從業(yè)人員。

經(jīng)深圳證監(jiān)局查明,葉煒在從業(yè)期間,存在向他人推介非興業(yè)證券代銷的私募基金產(chǎn)品、組織他人合資購買該基金、知曉客戶證券賬戶非本人操作未有效處理、泄露客戶賬戶持倉及收益等情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第十條第五項、第十一條、第十二條第五項及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十二條第一款的規(guī)定。
記者 陳陟
編輯:newshoo
- 免責聲明:本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考,不構(gòu)成投資建議。據(jù)此操作,風險自擔。
- 版權(quán)聲明:凡文章來源為“大眾證券報”的稿件,均為大眾證券報獨家版權(quán)所有,未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載或鏡像;授權(quán)轉(zhuǎn)載必須注明來源為“大眾證券報”。
- 廣告/合作熱線:025-86256149
- 舉報/服務(wù)熱線:025-86256144
