★本期主角★

大眾證券報2023年第九季炒股比賽冠軍：上海市周先生

年齡：47歲

股齡：12年

投資箴言：

穩中求勝，不斷進取。

與《大眾證券報》的十二年緣分：剛開始炒股就接觸到了 《大眾證券報》，2017年第一次參加炒股大賽。

建議：1、證監會主席吳清上任以來，種種舉措值得點贊，比較重視我們散戶的利益。我覺得需要防范利益輸送，給獲取不當利益的行為劃定“紅線”是十分重要的。另外，明確“大小非”限售解禁條件，加大對違法違規行為的處罰，這樣才會讓相關當事人有敬畏之心，同時也有利于增強中小投資者的信心。

2、從長遠來看，我建議吳清主席一定要嚴格把控新股發行的質量，盡可能地做到信息透明化。如果可以的話，一定要明確審核責任制。公司上市前，通過審核是關鍵，目的就是防范有些公司為了上市圈錢而編造虛假財務、虛假盈利、虛假項目來欺騙投資者，如果讓這樣的公司順利上市，受傷的永遠都是散戶。

名詞解釋：“利益輸送”是證券市場上的一種不公平現象，通常指上市公司與公司股票的莊家配合或與其他上市公司配合，利用內幕消息或經營手段達到上市公司的股價波動，或經營業績變化，從而使得莊家或其他公司盈利。

監管動向：3月15日，證監會發布《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》。《意見》提出，加強廉潔從業監管。推動行業廉潔從業文化建設，持續完善廉潔從業監管規則，督促行業機構完善廉潔從業風險防控機制。針對注冊制下“圍獵”監管、不當入股等廉潔從業突出問題，加強問責懲治，形成有效震懾。建立行賄懲戒長效機制，大力整治各類謀取、輸送不正當利益行為。不斷強化防范證券基金領域政商“旋轉門”的制度執行、懲戒震懾和長效機制。

加大監管執法力度。落實監管“長牙帶刺”、有棱有角，依法嚴懲行業機構及從業人員利益輸送、違規融資、不公平對待、誤導銷售、惡性競爭以及為監管套利、繞道減持、內幕交易提供通道服務等違法違規行為。保持監管執法高壓態勢，堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，強化全鏈條問責，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業機構股東、業務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。全面強化對入股資金、股東及其關聯方的穿透識別與監管。

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