4月以來，監(jiān)管部門持續(xù)對上市公司的違規(guī)行為展開密集調(diào)查。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，本月已有189家公司收到監(jiān)管部門的行政處罰或監(jiān)管措施。其中18家公司受到罰金處罰，累計(jì)被罰1.43億元。29日，上海一券商分析師向《大眾證券報(bào)》記者表示：“新‘國九條’以及相關(guān)監(jiān)管政策對上市公司分紅、財(cái)務(wù)真實(shí)度、退市標(biāo)準(zhǔn)等方面做出了重點(diǎn)指導(dǎo)和規(guī)定，這有利于促進(jìn)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展，提升股市的整體估值。”

監(jiān)管部門加大審查力度

記者注意到，監(jiān)管部門下發(fā)行政處罰或監(jiān)管措施的事由，包括未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題。具體處分類型有責(zé)令改正、公開處罰、公開批評、監(jiān)管關(guān)注、立案調(diào)查、出具警示函或其他。

在上述違規(guī)公司中，4月28日，永悅科技收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明，永悅科技涉嫌存在以下違法事實(shí)：一、公司涉嫌重大合同臨時(shí)公告存在誤導(dǎo)性陳述。二、公司涉嫌未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用和定期報(bào)告存在重大遺漏。上述違法事實(shí)，有公司臨時(shí)報(bào)告、定期報(bào)告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)情況說明、工商資料、銀行流水、財(cái)務(wù)憑證等證據(jù)證明。監(jiān)管部門擬決定對永悅科技給予警告，并處以1300萬元罰款。

“監(jiān)管部門加大了對上市公司的審查力度，對于查實(shí)的違規(guī)行為，依法予以嚴(yán)懲，包括但不限于罰款、責(zé)令改正、暫停上市乃至強(qiáng)制退市等措施。這些舉措體現(xiàn)了監(jiān)管部門維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的決心。”對此，一資深市場人士表示。

曝光違規(guī)行為 提升投資者信心

目前，市場對退市這方面的關(guān)注度較高。根據(jù)證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明答記者問中的內(nèi)容，有券商認(rèn)為退市新規(guī)整體對上市公司的影響范圍較小，并能使有退市風(fēng)險(xiǎn)的公司及早采取措施改善經(jīng)營和市值情況。對投資者而言，明確的退市標(biāo)準(zhǔn)能夠加強(qiáng)對公司的預(yù)判，更準(zhǔn)確地做出投資選擇。

在4月份收到監(jiān)管措施的上市公司中，有27家是ST公司，占比達(dá)到14.29%。其中，*ST美訊日前收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查，該公司涉嫌違法事實(shí)包括2020年和2021年年報(bào)存在虛假記載、2020年非公開發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行等。證監(jiān)會擬對*ST美訊責(zé)令改正，予以警告，并處以2156萬元罰款；對相關(guān)有責(zé)人員給予警告，并處于數(shù)額不等的罰款；同時(shí)，時(shí)任董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等擬被采取10年市場禁入措施。

值得一提的是，4月以來，已有包括中信證券、海通證券等頭部券商在內(nèi)的近10家券商被罰。從各家券商違規(guī)內(nèi)容來看，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)以及自營業(yè)務(wù)等各主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有涉及。4月19日，中信證券及其孫公司、海通證券等參與中核鈦白實(shí)控人違規(guī)套利的處罰方案公布，中信證券及其孫公司中信中證投資合計(jì)被罰沒約7166萬元，海通證券被罰沒約776萬元。

上述上海券商人士告訴記者：“上市公司違規(guī)行為的曝光和處理，雖然短期內(nèi)可能會對市場情緒造成沖擊，但從長遠(yuǎn)來看，有助于凈化市場環(huán)境，提升投資者信心。通過加強(qiáng)監(jiān)管和完善法規(guī)，可以促使上市公司提高治理水平，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。”記者 張曌