近日，中信證券(600030)和公司多名保薦代表人分別收到了貴州證監局的警示函和深交所的監管函，被“點名”原因涉及公司在IPO保薦等業務中存在的多項執業問題。

2023年3月，中信證券保薦的安達科技(830809)在北交所上市，彼時公司選取的上市標準為“預計市值不低于2億元，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤不低于2500萬元且加權平均凈資產收益率不低于8%”。

2021年至2022年，安達科技的扣非歸母凈利潤分別為2.33億元和8.16億元，且公司在提交招股書的2022年業績創下歷史最高。令市場沒有想到的是，安達科技上市當年竟業績“變臉”，今年4月安達科技披露的2023年年度報告顯示，公司的扣非歸母凈利潤為-6.34億元，對應的加權平均凈資產收益率為-24.86%。

在選取的上市標準含凈利潤標準的情況下，安達科技上市當年即虧損，根據相關規定，貴州證監局于8月初對中信證券以及保薦代表人陳健健、趙倩分別出具了警示函。

值得注意的是，日前安達科技也收到了貴州證監局的警示函，原因是公司及董事長兼總經理劉建波、財務負責人申小林涉嫌信披違規。

公告顯示，安達科技將客供碳酸鋰對應磷酸鐵鋰銷售業務收入確認由凈額法調整為總額法，導致披露的2023年一季報、半年報、三季報，以及2023年年度業績快報分別多累計確認營收10.25億元、13.48億元、17.49億元和19.23億元，對應的營業成本也存在多累計確認金額的情況，直至2024年4月，公司對前述報告分別進行了更正，造成信息披露不準確、更正不及時。

據Wind數據統計，2024年以來，中信證券共保薦了(含聯合保薦)86個IPO項目，目前已有45個項目因主動撤回而終止。《大眾證券報》記者注意到，在撤單45次后，中信證券近日從華西證券手中“撬走一單”。上交所IPO項目審核動態顯示，8月12日，隨著佳馳科技將IPO項目保薦機構由華西證券換成中信證券，公司的發行注冊程序已經得以恢復，目前佳馳科技IPO已經走到提交注冊階段。

記者 陳陟 實習記者 黃琴琴