編者按 >>>

自9月底以來(lái)，伴隨A股市場(chǎng)大幅回暖，上市公司減持公告暴增，個(gè)別相關(guān)主體在減持過(guò)程中甚至出現(xiàn)了違規(guī)減持。對(duì)此，本報(bào)自本期起開(kāi)設(shè)“股東減持啄木鳥(niǎo)”欄目，希望通過(guò)對(duì)相關(guān)減持典型案例的報(bào)道，為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，聊盡媒體之責(zé)。

在艾融軟件(830799)股東因違規(guī)減持被上海證監(jiān)局責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份后，股價(jià)連續(xù)兩日大漲，上周五大漲22.6%，14日“30CM”漲停，兩個(gè)交易日上漲59.37%。

股價(jià)大漲之際股東違規(guī)“賺差價(jià)”

9月24日至10月9日，艾融軟件股價(jià)在7個(gè)交易日內(nèi)大幅上漲，累計(jì)漲幅超過(guò)203%。在公司股價(jià)大漲之際，卻有股東通過(guò)“低買高賣”的方式賺起了“差價(jià)”。

公開(kāi)信息顯示，9月27日至10月8日期間，公司股東汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓艾融軟件等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓243.9萬(wàn)股;此后，汪小清于9月30日至10月9日期間，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)賣出其受讓的合計(jì)224.9萬(wàn)股。其中，汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓的艾融軟件大股東持有的股份130萬(wàn)股，買入金額合計(jì)為2222.4萬(wàn)元，賣出金額合計(jì)為3296.1萬(wàn)元，共獲利超1000萬(wàn)元。

上述違規(guī)減持的行為迅速引起監(jiān)管層的注意。北交所于10月10日發(fā)布的《關(guān)于給予汪小清紀(jì)律處分的決定》指出，汪小清作為上市公司持股5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，未能遵守在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓股份的要求，違反了北交所的相關(guān)規(guī)定，決定給予其公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

上海證監(jiān)局隨后于10月11日發(fā)布《關(guān)于對(duì)汪小清采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差措施的決定》，決定對(duì)其采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

查處違規(guī)減持“從嚴(yán)從快”

10月10日，北交所發(fā)布了《從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為》，以不點(diǎn)名的方式表明了對(duì)違規(guī)減持嚴(yán)加監(jiān)管的態(tài)度。北交所指出，個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了相關(guān)規(guī)定。北交所從嚴(yán)從快予以查處，同時(shí)，將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。希望市場(chǎng)參與各方自覺(jué)遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

對(duì)于監(jiān)管層此次的迅速出手，上海市信本律師事務(wù)所高級(jí)合伙人趙敬國(guó)律師14日在接受《大眾證券報(bào)》記者采訪時(shí)表示：“監(jiān)管層的迅速反應(yīng)或包含‘敲山震虎’的意味。”趙敬國(guó)表示，監(jiān)管層在汪小清違規(guī)減持完成后不到兩日便進(jìn)行了查處，發(fā)布監(jiān)管措施，這確實(shí)表明了監(jiān)管的加強(qiáng)。根據(jù)公開(kāi)信息，北交所、上海證監(jiān)局均對(duì)汪小清的違規(guī)行為作出了反應(yīng)，采取了包括公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份以及上繳價(jià)差等紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，趙敬國(guó)告訴記者：“監(jiān)管層的迅速反應(yīng)或包含‘敲山震虎’的意味。通過(guò)這樣的監(jiān)管行動(dòng)，可以有效地震懾市場(chǎng)上的其他參與者，防止類似違規(guī)行為的發(fā)生，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。同時(shí)，這也體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)股市波動(dòng)的關(guān)注和對(duì)市場(chǎng)公平性的維護(hù)，以及對(duì)違法違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度?！?/p>

艾融軟件股價(jià)繼上周五大漲22.6%后，14日午后封住漲停板，兩個(gè)交易日上漲59.37%。記者 張世斌 朱蓉