在信披方面“破罐子破摔”的紫天科技（300280）及“身體不適”的董事長等相關人員最終“服軟”。證監會在10月25日再度下發《立案告知書》中首次直接點出公司存在“涉嫌拒絕、阻礙執法”行為后，公司于10月27日晚間終于披露了兩次收到立案調查通知書的公告。消息一出，公司股價28日開盤應聲大跌，收盤下跌13.33%。

拒絕、阻礙執法兩度遭立案

自今年5月起，紫天科技董事長（代行董秘）宋慶便先后以個人身體不適、不負責具體回函工作等為由，拒絕與深交所進行實質性溝通。盡管深交所、福建證監局相繼對信披事項表示高度關注，公司三位獨董亦向公司發去《督促函》，但公司在信披方面始終一拖再拖，拒絕接受監管層的監管。

因涉嫌信披違法違規，證監會決定對公司立案調查，并于9月6日向公司下發《調查通知書》和《立案告知書》。然而，公司在信披上卻再度選擇了“擺爛”，遲遲未披露上述公告。

相關人員的百般拖延和阻礙執法最終未能躲過監管。10月25日，證監會向公司下發《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規和涉嫌拒絕、阻礙執法，以及LIXIANG（李想）、宋慶、李琳涉嫌拒絕、阻礙執法，根據《證券法》《行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司及財務總監LIXIANG（李想）、董事長宋慶、總經理李琳進行立案。

重拳出擊之下，紫天科技最終于10月27日晚間發布公告，披露了公司兩度收到證監會《調查通知書》和《立案告知書》的消息，表示將持續關注上述事宜相關進度，并按照有關法律法規的規定和要求，及時履行信息披露義務。

若違法將遭法律制裁

消息一出，公司股價28日開盤大跌17.54%、開盤價為15.09元/股，此后雖小幅震蕩回升，但仍未能挽回跌勢，最終收于15.86元/股，跌幅為13.33%。Wind統計數據顯示，該股當日換手率達到29%。截至收盤，公司市值僅為26億元，當日主力資金流出額達1.53億元。今年以來，公司股價已累計下跌近63%。

“《國九條》可不是開玩笑。”互動平臺上，紫天科技被證監會直接點明“拒絕、阻礙執法”的消息受到投資者的拍手稱快。

事實上，自今年4月12日國務院發布了《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（簡稱《國九條》）后，監管層對市場的監管力度明顯加強，A股上市公司信披違規、公司治理機制失靈、財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為難逃監管的視線，ST中泰、ST瑞科、*ST富潤等公司相繼因信披違法違規受到證監會的行政處罰，或被依法移送公安機關。

值得注意的是，雖然此次證監會在《告知書》中提及的法規為《行政處罰法》，但上海市信本律師事務所高級合伙人趙敬國律師在接受《大眾證券報》記者采訪時表示：“立案調查并不意味著最高就是行政處罰，根據《證券法》的規定，拒絕、阻礙執法的行為可能會受到行政處罰，包括責令改正、罰款等，情節嚴重的還可能涉及刑事責任。”

對于公司會否被直接退市，趙敬國表示：“這取決于證監會的調查結果以及后續的監管措施。如果公司違反了上市規則，可能會面臨退市的風險，但具體情況需要根據證監會的最終決定。”

此外，趙敬國告訴記者，雖然公司財務總監LIXIANG（李想）為澳籍，但根據中國法律，無論是中國公民還是外國公民，只要在中國境內違反了中國法律，都應當受到中國法律的制裁。因此，LIXIANG（李想）作為外國公民，并不能因其國籍而逃避中國法律的懲處。記者 朱蓉