11月1日晚間，智動(dòng)力（300686）發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)吳加維、實(shí)際控制人兼董事陳奕純、董事兼副總經(jīng)理陳丹華收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的三份《立案告知書》，其中一份《立案告知書》指出一高管因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票被立案。

在股市回暖的背景下，市場(chǎng)交易愈發(fā)活躍，一些上市公司的高管或重要股東卻利用這一時(shí)機(jī)，出現(xiàn)違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票以及違規(guī)減持的行為，損害了市場(chǎng)公平和投資者利益。

根據(jù)智動(dòng)力上述公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳加維、陳奕純立案；因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳丹華立案。資料顯示，吳加維、陳奕純夫婦作為公司實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人，其持股比例分別為18.03%和15.44%。陳丹華為陳奕純叔父之女，其在公司中擔(dān)任董事兼副總經(jīng)理職務(wù)。

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓都有哪些限制性的相關(guān)規(guī)定呢？根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五，且在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司股份。此外，發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

那么，智動(dòng)力公告中提及的“因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票”涉及哪一條限制性規(guī)定？

“關(guān)于‘因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股票被立案’的這部分內(nèi)容，我們也沒有獲得更多的信息。目前公司知道的內(nèi)容，已經(jīng)全部進(jìn)行了公告，究竟是什么事情，需要等到立案調(diào)查的具體內(nèi)容。”4日，智動(dòng)力證券部一工作人員表示，“目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。”

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊股東違法減持行為，加大對(duì)違規(guī)減持行為的監(jiān)管力度。10月11日，北京、上海、深圳、江蘇四地證監(jiān)局同時(shí)出手，針對(duì)三名投資者違規(guī)減持北交所上市公司股票的行為，采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

對(duì)此，北京金融法院審一庭法官耿瑗表示，投資股市需要保持理性，切忌盲目跟風(fēng)，在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注上市公司公告，了解股東股份變動(dòng)情況，避免遭受不必要的損失。同時(shí)，投資者也應(yīng)關(guān)注證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門信息，了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)，提升自我保護(hù)能力。股市的健康發(fā)展需要每一位市場(chǎng)參與者的共同努力，（大股東、高管）合理安排減持計(jì)劃，避免誤導(dǎo)投資者，也避免集中減持對(duì)市場(chǎng)造成沖擊，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

記者 張曌