新華社北京12月4日電 近期召開(kāi)的中央金融工作會(huì)議指出，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)。證監(jiān)會(huì)如何貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議的相關(guān)部署?如何更好支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?如何促進(jìn)資本市場(chǎng)的平穩(wěn)健康運(yùn)行?新華社記者專(zhuān)訪了證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿。

抓緊制定建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)政策框架

問(wèn)：中央金融工作會(huì)議對(duì)“加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)”“推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展”作出部署，證監(jiān)會(huì)將如何貫徹落實(shí)?

答：會(huì)議召開(kāi)以來(lái)，我們圍繞全面貫徹會(huì)議精神，加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，謀劃了一系列落實(shí)舉措。概括起來(lái)，就是把握“一條主線”，做到“三個(gè)突出”。

“一條主線”：就是強(qiáng)化政治引領(lǐng)。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深刻把握資本市場(chǎng)監(jiān)管的政治性、人民性，加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導(dǎo)，特別是維護(hù)黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化各級(jí)黨組織政治功能和組織功能，切實(shí)把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到資本市場(chǎng)工作各領(lǐng)域各方面各環(huán)節(jié)。

“三個(gè)突出”：一是突出主責(zé)主業(yè)。全面強(qiáng)化監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，提升監(jiān)管效能，提升對(duì)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的源頭防控，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，筑牢資本市場(chǎng)健康發(fā)展基礎(chǔ)。二是突出改革深化。堅(jiān)持在市場(chǎng)化法治化軌道上推動(dòng)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新，著力解決資本市場(chǎng)不平衡、不充分突出問(wèn)題，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)牽一發(fā)而動(dòng)全身的樞紐功能，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者提供高質(zhì)量的服務(wù)。三是突出自我革命。堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，推進(jìn)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨，更大力度推動(dòng)中央巡視整改常態(tài)化、長(zhǎng)效化，鍛造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專(zhuān)業(yè)化干部隊(duì)伍。

目前，我們正按照中央部署，圍繞上述方面抓緊制定建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)政策框架，將堅(jiān)持成熟一個(gè)、推出一個(gè)，扎實(shí)推動(dòng)落地見(jiàn)效。

圍繞健全資本市場(chǎng)功能推出更多務(wù)實(shí)舉措

問(wèn)：中央金融工作會(huì)議明確指出，“堅(jiān)持把金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨”“更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能”。證監(jiān)會(huì)在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展上有什么具體考慮?

答：更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，是新時(shí)代新征程上黨中央賦予資本市場(chǎng)的新定位。資本市場(chǎng)在整個(gè)金融市場(chǎng)中體量不算大，但在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。一是資本市場(chǎng)信息高度透明、價(jià)格信號(hào)靈敏，是資源配置與政策傳導(dǎo)的重要渠道。二是資本市場(chǎng)具有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的特點(diǎn)，能夠促進(jìn)完善公司治理，有效激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造活力和企業(yè)家精神。三是能夠優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，助力穩(wěn)定宏觀杠桿率。四是資本市場(chǎng)覆蓋股債期、場(chǎng)內(nèi)外等豐富的投融資工具，能夠滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者的多元化金融需求。下一步，我們將堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，守正創(chuàng)新，圍繞健全資本市場(chǎng)功能，推出更多務(wù)實(shí)舉措。

第一，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)。堅(jiān)持以信息披露為核心的理念不動(dòng)搖，堅(jiān)持注冊(cè)制的基本架構(gòu)不動(dòng)搖，加大對(duì)高水平科技自立自強(qiáng)、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。加大力度推進(jìn)投資端改革，吸引更多中長(zhǎng)期資金入市，動(dòng)態(tài)優(yōu)化IPO定價(jià)、再融資、減持等制度安排，促進(jìn)投融資動(dòng)態(tài)平衡。

第二，健全多層次資本市場(chǎng)體系。積極發(fā)展多元化股權(quán)融資，堅(jiān)守各交易所板塊定位，支持上海、深圳證券交易所建設(shè)世界一流交易所，高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所，推動(dòng)新三板和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，更好發(fā)揮私募股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金積極作用，進(jìn)一步完善層層遞進(jìn)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(RE-ITs)市場(chǎng)擴(kuò)面提質(zhì)。穩(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)，助力提高大宗商品價(jià)格影響力。

第三，大力提高上市公司質(zhì)量。資本市場(chǎng)“晴雨表”功能主要通過(guò)上市公司來(lái)體現(xiàn)。去年，5000余家上市公司實(shí)現(xiàn)增加值超過(guò)18.23萬(wàn)億元，占GDP的15.1%，研發(fā)投入占全國(guó)研發(fā)支出的五成。我們將扎實(shí)推動(dòng)新一輪提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案落地，突出中國(guó)特色公司治理建設(shè)。優(yōu)化并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、分紅等制度安排，健全常態(tài)化退市機(jī)制，督導(dǎo)上市公司規(guī)范治理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，支持更多上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上下游、大中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展，助力夯實(shí)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

第四，推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平制度型對(duì)外開(kāi)放。統(tǒng)籌開(kāi)放和安全，穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)的立體化開(kāi)放，深化拓展互聯(lián)互通，便利跨境投融資，同步加強(qiáng)開(kāi)放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

全力維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行

問(wèn)：中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。大家都很關(guān)心資本市場(chǎng)的平穩(wěn)健康運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)在這方面將采取哪些舉措?

答：加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)是金融高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。近年來(lái)，我們堅(jiān)持“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮各方合力”的監(jiān)管理念，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂、總體可控。下一步，我們將著力提升監(jiān)管適應(yīng)性、針對(duì)性，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展創(chuàng)造更加有利的環(huán)境。

一是全力維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。風(fēng)平浪靜好行船。我們將加強(qiáng)對(duì)股市交易行為、資金流向的監(jiān)測(cè)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)綜合研判和預(yù)警機(jī)制。完善一二級(jí)市場(chǎng)逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)上市公司回購(gòu)、股東增持，發(fā)揮好各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體內(nèi)在穩(wěn)市作用。健全維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，加強(qiáng)分級(jí)會(huì)商和快速反應(yīng)，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線。

二是落實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)。堅(jiān)持早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置，著力提升抓早抓小的能力，強(qiáng)化對(duì)大股東資金占用、過(guò)度杠桿、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本缺乏隔離等潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的源頭治理。健全資本市場(chǎng)防假打假機(jī)制，完善行政、民事、刑事立體追責(zé)體系，“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等違法行為。同時(shí)，與有關(guān)方面一道，防范好房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)的傳遞共振。

三是堅(jiān)決消除監(jiān)管真空。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，依法將各類(lèi)證券活動(dòng)全部納入監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”。協(xié)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)大型企業(yè)集團(tuán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)管。

四是加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)。落實(shí)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革任務(wù)，健全內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，切實(shí)提高監(jiān)管的有效性。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管科技建設(shè)，強(qiáng)化跨部門(mén)信息共享，提升數(shù)字化智能化水平，為監(jiān)管履職提供更有力支撐。