高質(zhì)量的上市公司群體是北交所高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，也是投資者分享企業(yè)發(fā)展成果、取得合理投資回報(bào)的源泉。為大力推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展，提升上市公司投資價(jià)值，近期北京證券交易所(以下簡稱北交所)制定了《推動提高北交所上市公司質(zhì)量行動方案》(以下簡稱《行動方案》)。《行動方案》突出以投資者為本的理念，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，以提升北交所上市公司可投性為工作主線，提出一系列針對性舉措，旨在推動形成一批主動服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)、創(chuàng)新成色足、公司治理規(guī)范、可信賴的上市公司群體。

《行動方案》從優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)、完善規(guī)則體系、提升治理水平、提高信息披露質(zhì)量、推動公司穩(wěn)健快速發(fā)展、提升監(jiān)管服務(wù)工作效能等7個(gè)方面入手，開展85項(xiàng)具體工作。同時(shí)，北交所將實(shí)施公司治理、信息披露、企業(yè)發(fā)展3個(gè)專項(xiàng)行動計(jì)劃，構(gòu)建了提升北交所上市公司質(zhì)量的“1+N”方案。主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)，建立全鏈條的監(jiān)管服務(wù)模式，培育前移、把好入口。強(qiáng)化市場培育，提升優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市培育服務(wù)力度，強(qiáng)化精準(zhǔn)服務(wù)、綜合服務(wù)和前端服務(wù)，支持企業(yè)走好專精特新之路;制定北交所撬動新三板發(fā)展的專項(xiàng)方案，力爭實(shí)現(xiàn)與全部區(qū)域性股權(quán)市場制度型對接，發(fā)揮三四板市場輸送優(yōu)質(zhì)企業(yè)功能。優(yōu)化上市審核和持續(xù)監(jiān)管，持續(xù)提升上市審核質(zhì)效，引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)把好上市公司質(zhì)量關(guān)，防止“帶病闖關(guān)”;支持上市公司通過再融資、并購重組等工具增強(qiáng)資金實(shí)力、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，做大做優(yōu)做強(qiáng)。嚴(yán)格落實(shí)退市制度，堅(jiān)持“應(yīng)退盡退”，形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)。

二是推動上市公司規(guī)范發(fā)展，突出以提升上市公司內(nèi)生發(fā)展動力為靶向目標(biāo)，把握重點(diǎn)、精準(zhǔn)施策。把解決中小企業(yè)面臨的公司治理能力、信息披露能力、發(fā)展能力薄弱等問題做為工作重點(diǎn)。實(shí)施提升治理水平專項(xiàng)行動，加強(qiáng)對控股股東、實(shí)際控制人的規(guī)范引導(dǎo)，推動董事、監(jiān)事和高級管理人員歸位盡責(zé)，發(fā)揮好獨(dú)立董事監(jiān)督作用，引導(dǎo)企業(yè)聘任職業(yè)化“關(guān)鍵少數(shù)”隊(duì)伍，完善股權(quán)激勵(lì)等制度，形成提升公司治理的內(nèi)生動力;為上市公司準(zhǔn)備四個(gè)一“上市見面禮”，通過一份公司畫像圖，一張合規(guī)要點(diǎn)表，一場監(jiān)管見面會、一本操作說明書傳遞監(jiān)管要求;建立監(jiān)管“微課堂”，編寫資本市場“一本通”，建立培訓(xùn)“記錄表”，引導(dǎo)關(guān)鍵少數(shù)“轉(zhuǎn)身份”“懂規(guī)矩”，牢固樹立“敬畏上市”意識。實(shí)施提升信息披露質(zhì)量專項(xiàng)行動，加強(qiáng)監(jiān)管問詢，強(qiáng)化年報(bào)監(jiān)管、現(xiàn)場檢查力度，加強(qiáng)信息披露一致性監(jiān)管，強(qiáng)化重要信息披露的回溯檢驗(yàn)、對照印證，逐步構(gòu)建防假打假懲防體系;大力倡導(dǎo)簡明清晰、通俗易懂的信息披露，優(yōu)化披露要求，引導(dǎo)公司通過可視化、“一圖讀懂”等方式披露信息;制定上市公司信息披露事務(wù)指引，開展信息披露質(zhì)量工作評價(jià)，強(qiáng)化提升披露質(zhì)量的激勵(lì)約束機(jī)制。實(shí)施提升發(fā)展能力專項(xiàng)行動，定期舉辦“走進(jìn)龍頭上市公司”“走進(jìn)北證50成份股公司”等活動，推動頭部公司帶領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新;研究推出公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品、建立重組“小額快速”機(jī)制，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng);開設(shè)投資者關(guān)系管理、并購重組等能力提升“訓(xùn)練營”，定期舉辦“行業(yè)沙龍”活動，搭建行業(yè)交流平臺、資本運(yùn)作交流平臺，促進(jìn)企業(yè)提升資本市場工具運(yùn)用能力。

三是強(qiáng)化自律監(jiān)管，突出政治引領(lǐng)，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，系統(tǒng)集成、形成合力。堅(jiān)持“證監(jiān)講政、監(jiān)管姓監(jiān)”，持續(xù)完善分類監(jiān)管、科技監(jiān)管、現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管、一體化監(jiān)管等上市公司監(jiān)管機(jī)制安排。以完善上市公司監(jiān)管規(guī)則體系為基礎(chǔ)，優(yōu)化信息披露監(jiān)管與股票交易監(jiān)管、司局所“三點(diǎn)一線”監(jiān)管等協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與地方政府溝通協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管強(qiáng)大合力。強(qiáng)化科技賦能，大力提升監(jiān)管智能化、數(shù)字化水平。持續(xù)提高一線監(jiān)管精準(zhǔn)度和有效性，加強(qiáng)自律監(jiān)管與行政監(jiān)管銜接，配合做好民事、刑事等立體化追責(zé)，從嚴(yán)從快打擊上市公司財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)減持等行為，切實(shí)將以投資者為本理念落到實(shí)處。

四是完善市場服務(wù)，突出開門服務(wù)、直達(dá)服務(wù)、精準(zhǔn)服務(wù)的“三服務(wù)”理念，陪跑陪伴、便企惠民。深入開展走訪調(diào)研，實(shí)施上市公司走訪調(diào)研暨“提質(zhì)守信重回報(bào)”專項(xiàng)行動，認(rèn)真解決上市公司發(fā)展中面臨的具體困難和問題，加大對優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度，以推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展助力信心提振、資本市場穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。暢通企業(yè)和投資者溝通渠道，為上市公司打造“業(yè)務(wù)咨詢、業(yè)務(wù)辦理、市場培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流”等一體化服務(wù)平臺，提升服務(wù)效能;常態(tài)化開展部門接待，為市場主體提供“監(jiān)管員熱線”“總監(jiān)熱線”“投資者熱線”，設(shè)立“部門負(fù)責(zé)人接待日”，優(yōu)化與市場主體交流渠道。提升上市公司可投性，引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)推薦具有可投性企業(yè)，引導(dǎo)上市公司通過接受調(diào)研、分紅回購、并購重組等方式樹立回報(bào)意識、提升估值水平，讓廣大投資者有回報(bào)、有獲得感;針對自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等突發(fā)重大事件，及時(shí)評估對上市公司的影響，制定支持性舉措，把握監(jiān)管力度，增強(qiáng)監(jiān)管溫度。

北交所將緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)主題，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)，將《行動方案》各項(xiàng)任務(wù)安排落實(shí)落細(xì)，做好相關(guān)工作動態(tài)評估和調(diào)整，大力推動提升北交所上市公司質(zhì)量和可投性，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升向好和中國式現(xiàn)代化積極貢獻(xiàn)力量。