中國證監(jiān)會(huì)2月23日舉行龍年首場線下新聞發(fā)布會(huì)。

李明表示，這些年，證監(jiān)會(huì)逐步積累了大量有效的監(jiān)管數(shù)據(jù)，在運(yùn)用大數(shù)據(jù)比對方面也形成了很多成果。證監(jiān)會(huì)將緊盯上市公司濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤等惡劣行為，不讓造假者“瞞天過海”“蒙混過關(guān)”。我們還將注重全流程監(jiān)管執(zhí)法，把好“入口關(guān)”，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，日前我會(huì)對思爾芯申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰，這也是新《證券法》實(shí)施以來的首例;暢通“出口端”，對重大違法企業(yè)堅(jiān)決出清。對于上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)占用擔(dān)保等“監(jiān)守自盜”行為，證監(jiān)會(huì)將打好“組合拳”，通過打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其“人財(cái)兩空”。此外，對于證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，我們將堅(jiān)持“一案雙查”，督促、警示“看門人”切實(shí)歸位盡責(zé)。

構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系 對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。李明表示，證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。一方面，重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析，持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊，讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長記性;另一方面，緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為，消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團(tuán)伙利用場外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱，目前均已從嚴(yán)查辦。近期，還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場，為快速賣出而清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)，后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。

李明表示，操縱市場通過人為操控，扭曲股票價(jià)格，引發(fā)股價(jià)暴漲暴跌，誤導(dǎo)投資者交易決策，獲利離場后，留下“一地雞毛”，讓投資者損失慘重，其實(shí)質(zhì)就是“騙”;內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息，搶先交易，占有更多獲利機(jī)會(huì)，妄圖在“無人察覺”中謀取暴利，其實(shí)質(zhì)就是“偷”。對此，證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。

就證監(jiān)會(huì)將如何進(jìn)一步提高違法成本而言，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明表示，近年來，證監(jiān)會(huì)從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。“我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度;推動(dòng)《刑法修正案(十一)》出臺(tái)，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度。”“從執(zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。我們查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會(huì)越來越大，違法成本只會(huì)越來越高。”李明表示。他還表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持不枉不縱的法治原則，在法律授權(quán)范圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式，綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應(yīng)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)提升執(zhí)法能力。在線索發(fā)現(xiàn)方面，強(qiáng)化科技監(jiān)管應(yīng)用，提升舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額，堅(jiān)持露頭就打。在案件查辦方面，將更加聚焦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場秩序，使投資者投資時(shí)有信心、有恒心。針對市場高度關(guān)注的案件，將主動(dòng)通報(bào)工作進(jìn)展與處罰結(jié)果，并及時(shí)發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。還將充分利用公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢，加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)作配合，在信息通報(bào)、形勢分析、案件辦理等方面加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動(dòng)搖、一以貫之的執(zhí)行到位。

證監(jiān)會(huì)將多措并舉進(jìn)一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度。具體而言，持續(xù)投入更大人力、物力，通過年報(bào)審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對比、行業(yè)數(shù)據(jù)對比、重大輿情監(jiān)測、投訴舉報(bào)處置等多元化渠道識(shí)別造假線索，并通過現(xiàn)場檢查核實(shí)驗(yàn)證，進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。