據(jù)證監(jiān)會(huì)4月26日消息 證監(jiān)會(huì)發(fā)文就《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

2021年5月，證監(jiān)會(huì)專門(mén)出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》(下稱《2號(hào)指引》)，規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，明確證監(jiān)會(huì)對(duì)入股行為進(jìn)行專項(xiàng)核查，安排內(nèi)審部門(mén)實(shí)施獨(dú)立復(fù)核，形成縱橫交錯(cuò)的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制。

為進(jìn)一步鞏固監(jiān)管成效，體現(xiàn)越來(lái)越嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度，證監(jiān)會(huì)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在《2號(hào)指引》基礎(chǔ)上，制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》。《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號(hào)指引》主要內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上新增三方面規(guī)定：一是進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)人員管理。延長(zhǎng)發(fā)行監(jiān)管崗位和會(huì)管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長(zhǎng)至10年。二是擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。