據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量,統(tǒng)一執(zhí)法尺度,增強(qiáng)裁量公開(kāi)性,實(shí)現(xiàn)裁量公正,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽(tīng)取各方意見(jiàn)建議、充分借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn),研究制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《裁量基本規(guī)則》),現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條,明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策,規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié),并對(duì)共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。主要包括以下內(nèi)容：

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。

當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。三是結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒(méi)收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問(wèn)題，明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問(wèn)題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

結(jié)合《行政處罰法》等法律法規(guī)和《國(guó)辦意見(jiàn)》等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

附件：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》.pdf