本報(bào)綜合消息 9月20日，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。其中提出，優(yōu)化分類計(jì)量，引導(dǎo)主動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。適當(dāng)調(diào)整連續(xù)三年分類評(píng)價(jià)居前的證券公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)整系數(shù)和表內(nèi)外資產(chǎn)總額折算系數(shù)，差異化充實(shí)可用穩(wěn)定資金，為證券公司適應(yīng)新的分類評(píng)價(jià)結(jié)果設(shè)置過渡期，引導(dǎo)證券公司主動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，支持合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度提升資本使用效率，更好為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)。

另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司發(fā)布 《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)的通知》。根據(jù)《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《監(jiān)管規(guī)定》)要求，證監(jiān)會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對(duì)服務(wù)。

開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)(下稱“保薦機(jī)構(gòu)”)可在擬上市企業(yè)(下稱“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)地證監(jiān)局提交查詢申請(qǐng)。

保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對(duì)服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項(xiàng)核查手段，驗(yàn)證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。