因虛假陳述行為，香溢融通(600830)正遭到投資者的索賠。

近日，記者在“企查查”查閱香溢融通相關(guān)開(kāi)庭公告時(shí)發(fā)現(xiàn)，投資者曾某訴香溢融通證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件1月5日開(kāi)庭。這是自2020年11月27日之后的最新開(kāi)庭消息，目前案件仍在審理中，尚未判決。

往前追溯，香溢融通及相關(guān)當(dāng)事人于2020年6月5日分別收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。值得注意的是，公告里并未披露公司具體違法違規(guī)事實(shí)的部分。在上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師看來(lái)，上市公司公布的處罰決定書(shū)只公布了對(duì)監(jiān)管層的處罰，卻未提及具體違規(guī)事項(xiàng)，這是極其罕見(jiàn)的。

但根據(jù)證監(jiān)會(huì)之前下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，香溢融通違規(guī)事項(xiàng)與公司高管為牟取不當(dāng)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)而實(shí)施財(cái)務(wù)造假有關(guān)。

具體來(lái)看，2015年12月，為提升考核利潤(rùn)和管理層薪酬，時(shí)任公司董事、總經(jīng)理邱樟海決策轉(zhuǎn)讓香溢融通子公司持有的瑞龍7號(hào)和君證1號(hào)資管產(chǎn)品收益權(quán)。因瑞龍7號(hào)和君證1號(hào)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓附帶擔(dān)保，香溢融通當(dāng)期不得確認(rèn)投資收益，但香溢融通隱瞞擔(dān)保事項(xiàng)，提前確定投資收益，并為了履行擔(dān)保義務(wù)，虛構(gòu)投資業(yè)務(wù)，導(dǎo)致香溢融通2015年虛增利潤(rùn)總額1.03億元，虛增凈利潤(rùn)7758萬(wàn)元;2016年虛減利潤(rùn)總額4097萬(wàn)元，虛減凈利潤(rùn)2928萬(wàn)元。

基于香溢融通的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)，劉鵬律師認(rèn)為，凡在2016年3月10日至2019年1月11日(含當(dāng)天)期間買(mǎi)入，且于2019年1月12日及之后賣(mài)出或繼續(xù)持有香溢融通的受損投資者，可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

香溢融通在2020年三季報(bào)中披露了投資者訴訟索賠事項(xiàng)的進(jìn)展。公司因信息披露違法違規(guī)在收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》之后，自2020年7月以來(lái)陸續(xù)有投資者向公司起訴索賠。截至三季報(bào)披露日，公司合計(jì)收到寧波市中級(jí)人民法院的立案材料21起，訴訟金額共計(jì)601.49萬(wàn)元，原告均為自然人投資者，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。

記者從上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師處了解到，寧波中院已于2020年11月26日公開(kāi)開(kāi)庭審理了第一批香溢融通證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，目前尚未判決。

值得一提的是，就在開(kāi)庭審理的第二天，2020年11月27日，香溢融通收到上交所譴責(zé)文書(shū)。經(jīng)查明，香溢融通虛增2015年、2016年、2017年年度利潤(rùn)，且未履行對(duì)外擔(dān)保決策程序及信息披露義務(wù)。上交所對(duì)香溢融通時(shí)任副總經(jīng)理劉正線、時(shí)任總稽核師夏衛(wèi)東予以公開(kāi)譴責(zé)。此紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和浙江省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

記者 李彥

掃碼報(bào)名索賠