5月19日，蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(股票代碼：002426)(以下簡稱“勝利精密”)發(fā)布公告，公司于5月18日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。這意味著經(jīng)過9個多月的調(diào)查，證監(jiān)會終于確認其違法違規(guī)行為與其在2015年收購的子公司蘇州市智誠光學(xué)科技有限公司(以下簡稱“智誠光學(xué)”)有關(guān)，并對勝利精密下發(fā)了擬處罰決定。

2015年7月30日，勝利精密關(guān)于智誠光學(xué)的重大資產(chǎn)重組事項獲證監(jiān)會核準，此次重大資產(chǎn)重組前，勝利精密與智誠光學(xué)的5名自然人股東王漢倉等人于2014年12月18日簽訂了《發(fā)行股份購買資格的利潤預(yù)測補償協(xié)議》，約定在2015年至2017年業(yè)績對賭期內(nèi)，各年度分別實現(xiàn)經(jīng)審計的凈利潤4000萬元、4500萬元、5500萬元。此項對賭協(xié)議為智誠光學(xué)的財務(wù)造假埋下了伏筆。

2016年至2018年期間，智誠光學(xué)通過虛開主營產(chǎn)品銷售發(fā)票、虛假銷售原材料、未及時入賬原材料等方式，虛增營業(yè)收入、虛減營業(yè)成本、虛增利潤總額，導(dǎo)致勝利精密2016年、2017年、2018年報，共虛增營業(yè)收入43694.08萬元、虛減營業(yè)成本22347.83萬元，虛增利潤總額65408.44萬元，存在虛假記載。其中，2016年虛增營業(yè)收入17452.51萬元，虛減營業(yè)成本3779.83萬元，虛增利潤總額30803.73萬元，占勝利精密當期披露合并利潤表利潤總額56609.51萬元的54.41%;2017年虛增營業(yè)收入15194.89萬元，虛減營業(yè)成本14690.86萬元，虛增利潤總額29811.49萬元，占勝利精密當期披露合并利潤表的利潤總額63219.20萬元的47.16%;2018年虛增營業(yè)收入11046.69萬元，虛減營業(yè)成本3877.14萬元，虛增利潤總額4793.22萬元，占勝利精密當期披露合并利潤表的利潤總額-73597.19萬元的絕對值的6.51%。關(guān)于以上數(shù)據(jù)，2020年4月29日勝利精密披露了《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》進行更正，并對2016年至2018年年度報告的相關(guān)內(nèi)容做出了修訂。

基于以上違法事實以及相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會擬決定對勝利精密給予警告，并處于60萬元罰款;對智誠光學(xué)原實際控制人、時任總經(jīng)理王漢倉和智誠光學(xué)時任財務(wù)總監(jiān)郭文杰分別給予警告，并分別處以30萬元罰款;對相關(guān)責(zé)任人高玉根、喬奕、許永紅和王成分別給予警告，并分別處以10萬元罰款。此外，由于王漢倉和郭文杰組織、實施了違反法律的活動，并采取了編造重要事實等惡劣手段，涉案數(shù)額特別巨大，違法情節(jié)特別嚴重，中國證監(jiān)會擬決定對王漢倉和郭文杰二人分別采取終身證券市場進入措施。

對于勝利精密被調(diào)查一案，北京市盈科(南京)律師事務(wù)所駱意律師向記者表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，凡在2017年4月20日至2020年4月28日買入勝利精密的股票，并且在2020年4月29日及之后賣出或者繼續(xù)持有該股的受損者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：33033)報名，參與訴訟索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

駱意律師還提醒投資者，如需要進行索賠預(yù)先登記，需提前準備好以下材料：

1、勝利精密股票的全部對賬單或交割單原件。(注意事項:原件要加蓋證券公司營業(yè)部印章,從第一筆買入開始打印，一直打到最后一筆賣出，尚未賣出者需要打出目前的股票庫存股情況。)

2、投資者身份證復(fù)印件。

3、證券公司營業(yè)部出具的證券開戶確認單(對賬單或交割單顯示身份證號碼的，可不出具開戶確認單)。(注意：如涉及在多家證券公司開設(shè)的證券賬戶，需分別打印。)

另外值得注意的是，勝利精密今年5月10日順利摘帽，且摘帽后股價一度連續(xù)大漲，駱意律師認為這有利于受損投資者索賠。

實習(xí)生 錢晨 記者 王君

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