距前次被行政處罰不到三年，6月9日，ST浩源(002700)再次收到新疆證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。這已是ST浩源第二次因公司信披違規(guī)遭處罰。

2018年11月，新疆證監(jiān)局向ST浩源下達(dá)《行政處罰決定書(shū)》。新疆證監(jiān)局認(rèn)定ST浩源未按規(guī)定披露上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易。具體為，ST浩源及其控股子公司上海源晗在2017年6月7日至2017年12月31日期間，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關(guān)聯(lián)交易1.7億元，同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關(guān)聯(lián)交易3.6億元。

基于上述違法違規(guī)事實(shí)，新疆證監(jiān)局對(duì)ST浩源給予警告并處以30萬(wàn)元罰款，并對(duì)公司董事長(zhǎng)周舉東及相關(guān)責(zé)任人給予警告并分別處以3萬(wàn)元至25萬(wàn)元不等的罰款，罰款金額總計(jì)131萬(wàn)元。

《行政處罰事先告知書(shū)》內(nèi)容顯示，經(jīng)新疆證監(jiān)局查明，ST浩源涉嫌存在以下三項(xiàng)違法事實(shí)：一是，ST浩源與周舉東、阿克蘇盛威實(shí)業(yè)、友邦數(shù)貿(mào)、新疆東悅、西部蔚藍(lán)、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源均構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系;二是，ST浩源未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.51萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng);三是，ST浩源未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

基于上述違規(guī)情況，新疆證監(jiān)局?jǐn)M決定，對(duì)ST浩源給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周舉東給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)其他相關(guān)高管給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款。此外，當(dāng)事人周舉東違法情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，鑒于證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向ST浩源下發(fā)《行政處罰事先告知書(shū)》，投資者有權(quán)向公司提起民事索賠訴訟。

需要注意的是，因ST浩源前后兩次被行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，第一次行政處罰所涉及的索賠時(shí)段為：在2017年6月7日至2018年3月28日期間買入ST浩源，并在2018年3月29日之后賣出或仍持有該公司股票而虧損的投資者。

針對(duì)ST浩源第二次違規(guī)情況，其索賠時(shí)段為：2019年3月30日至2020年4月13日(含當(dāng)天)期間買入ST浩源，并在2020年4月14日之后賣出或繼續(xù)持有該公司股票而虧損的投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠。具體索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

二級(jí)市場(chǎng)方面，ST浩源長(zhǎng)期震蕩走低。截至16日收盤，ST浩源報(bào)收4.00元/股，最新市值16.90億元，遠(yuǎn)低于行業(yè)平均市值80.94億元。記者 李彥

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