8月4日晚間，ST浩源(002700)發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)近日分別收到公司董事、總經(jīng)理冷新衛(wèi)，副總經(jīng)理吐爾洪·艾麥爾提交的書面辭職報(bào)告。就在前一天，公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰書》，冷新衛(wèi)和吐爾洪·艾麥爾均在處罰名單內(nèi)。

公告顯示，冷新衛(wèi)因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)委員、安全生產(chǎn)委員會(huì)委員、公司總經(jīng)理職務(wù)。辭職后冷新衛(wèi)在公司的其他崗位工作;吐爾洪·艾麥爾因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。辭職后吐爾洪·艾麥爾在公司的其他崗位工作。

值得注意的是，ST浩源在8月3日公告稱，公司于8月2日收到新疆證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。冷新衛(wèi)和吐爾洪·艾麥爾均在處罰名單內(nèi)。

經(jīng)新疆證監(jiān)局查明，ST浩源及相關(guān)當(dāng)事人存在未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.51萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)兩大違法事實(shí)。

其中，ST浩源與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序，關(guān)聯(lián)交易金額累計(jì)53710萬(wàn)元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50.43%。截至2021年4月30日，仍有關(guān)聯(lián)方占用資金共計(jì)52140萬(wàn)元未歸還上市公司。

基于上述違法事實(shí)，新疆證監(jiān)局決定：對(duì)ST浩源給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周舉東、冷新衛(wèi)、吐爾洪·艾麥爾等8名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至60萬(wàn)元不等罰款。同時(shí)，新疆證監(jiān)局對(duì)周舉東采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)冷新衛(wèi)、吐爾洪·艾麥爾等人分別采取5年、3年證券市場(chǎng)禁入措施。

查閱公告可發(fā)現(xiàn)，這是ST浩源三年內(nèi)第二次因信披違規(guī)遭到處罰，且公司前次違規(guī)也是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方資金占用。2018年11月，公司因未按規(guī)定披露上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易，被新疆證監(jiān)局行政處罰。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)司法解釋，ST浩源兩次受罰對(duì)應(yīng)兩個(gè)索賠區(qū)間：(1)、在2017年6月7日至2018年3月21日期間買入ST浩源，并在2018年3月21日收盤時(shí)仍持有該股;(2)、在2019年3月28日至2020年4月13日期間買入ST浩源，并在2020年4月13日收盤時(shí)仍持有該股。凡符合上述任一條件的受損投資者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。

資金占用方面，根據(jù)ST浩源最新公告顯示，2021年7月，公司控股股東處置個(gè)人資產(chǎn)和融資等方式籌措資金還在辦理過程中，本月度未向公司歸還占用資金和利息。截至2021年7月末，控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金余額51386.02萬(wàn)元(不含利息)。

記者 蘇城 實(shí)習(xí)記者 肖宏娟 

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