9月13日晚間，*ST德威（300325）發(fā)布公告稱，公司于9月12日收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。至此，*ST德威涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)責(zé)任人分別作出行政處罰及采取市場禁入措施。

經(jīng)查明，*ST德威未按規(guī)定披露對外擔(dān)保、重大訴訟信息，《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》存在虛假記載、重大遺漏。

周建明作為*ST德威董事長、總經(jīng)理、法定代表人和實際控制人，組織實施了前述違法行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。陸仁芳在2012年4月至2020年1月期間任*ST德威財務(wù)總監(jiān)，知悉公司通過菲爾普斯轉(zhuǎn)出資金，具體下達(dá)在不同賬戶之間轉(zhuǎn)賬的指令，對相關(guān)問題票據(jù)未有異議，簽字確認(rèn)《2018年年度報告》，是信息披露違法違規(guī)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

對此，證監(jiān)會擬決定：對*ST德威責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對周建明給予警告，并處以450萬元罰款；對陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。此外，證監(jiān)會擬對周建明、陸仁芳分別采取5年、3年證券市場禁入措施。

*ST德威表示，目前，公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務(wù)數(shù)據(jù)予以核實，公司是否對以前年度財務(wù)報表進(jìn)行調(diào)整不以此《告知書》為依據(jù)，最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具的正式?jīng)Q定書為準(zhǔn)。

鑒于證監(jiān)會擬處罰已下達(dá)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2017年11月1日至2020年7月8日期間買入*ST德威，并在2020年7月8日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。

同日，*ST德威還披露了《關(guān)于公司股票被實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的進(jìn)展公告》。

因公司存在違規(guī)為控股股東的債務(wù)提供擔(dān)保的情形，除控股股東德威集團(tuán)已經(jīng)支付和資產(chǎn)被司法拍賣后劃扣的金額外，公司合計可能需承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任金額為12274.93萬元，占2020年經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的155.15%。截至目前，公司違規(guī)為控股股東的債務(wù)提供擔(dān)保事項暫未解除。此外，公司2020年度的財務(wù)會計報告被出具無法表示意見的審計報告，截至目前事項暫未消除。

記者 蘇城  實習(xí)記者 肖宏娟

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