海通證券涉嫌奧瑞德光電股份有限公司(證券簡稱：ST瑞德，證券代碼：600666;以下簡稱“奧瑞德”)持續督導未勤勉盡責一案已調查完畢。9月28日晚間，海通證券收到重慶證監局下發的《行政處罰事先告知書》，重慶證監局擬決定對海通證券沒收財務顧問業務收入100萬元，并處以300萬元罰款。

告知書揭示，其一，海通證券作為西南藥業股份有限公司(現稱“奧瑞德”)重大資產重組并募集配套資金項目獨立財務顧問，在執行奧瑞德2017年度持續督導過程中，未對奧瑞德違規對外擔保事項保持充分關注，導致未能發現奧瑞德違規對外提供擔保事項，未能發現奧瑞德相關信息披露存在遺漏。

其二，奧瑞德及其子公司涉及民間借貸事項違法違規，海通證券在奧瑞德已公告公司及子公司涉及借款糾紛被提起訴訟的情況下，未保持合理職業懷疑對奧瑞德涉及的民間借貸事項進行充分核查和驗證，導致未能發現奧瑞德未依法披露其相關重大借款合同及實際控制人占用奧瑞德資金等事項。

其三，奧瑞德未將上述借款糾紛所涉及的借貸資金記入財務賬簿，其2017年度財務報表存在虛假記載，且對相關借款、向控股股東、實際控制人提供資金的關聯交易和違規提供對外擔保等重大事項均未按法律相關規定履行臨時信息披露義務，也未在2017年年報中披露上述事項。海通證券未充分履行持續督導義務，涉嫌存在未能勤勉盡責情形，在2018年5月2日出具并由奧瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度現場檢查報告》和《2017年度持續督導意見》存在虛假記載。

值得一提的是，2020年7月17日，奧瑞德及相關當事人收到重慶證監局下發的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。經查明，奧瑞德存在以下違法事實：一、定期報告中財務報表存在虛假記載;二、未及時披露且未在相關定期報告中披露重大合同、重大債務違約及訴訟的情況;三、未及時披露且未在相關定期報告中披露關聯方資金占用及關聯交易的情況;四、未及時披露且未在相關定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況;五、未在年度報告中披露關聯方提供擔保的關聯交易的情況。

處罰下達后，眾多投資者就奧瑞德虛假陳述行為向法院提起訴訟索賠。上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師提示，凡在2016年8月26日至2018年6月1日期間買入奧瑞德，并在2018年6月1日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過公號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。律師將把海通證券作為共同被告，要求其承擔連帶賠償責任。

根據奧瑞德2021年半年報顯示，截至2021年7月9日，公司累計收到310名投資者以證券虛假陳述責任糾紛為由對公司提起的民事訴訟案件材料，訴訟金額共計7129.76萬元。

記者 肖宏娟

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