在被立案調(diào)查七個(gè)多月后，ST柏龍(002776)10月28日收到證監(jiān)會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明，ST柏龍首次公開發(fā)行股票招股說明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書及定期報(bào)告存在虛假記載。

ST柏龍今年3月18日晚間公告表示，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于當(dāng)日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，被證監(jiān)會立案調(diào)查。10月30日晚間，ST柏龍發(fā)布公告，證監(jiān)會已對ST柏龍出具《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)證監(jiān)會查明，公司存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是，ST柏龍首次公開發(fā)行股票招股說明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書及定期報(bào)告存在的虛假記載;二是，ST柏龍涉嫌在2017年至2019年年度報(bào)告中未如實(shí)披露“其他非流動資產(chǎn)”報(bào)表項(xiàng)目的情況，在2018年年度報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金使用的情況;三是，ST柏龍涉嫌在2018年至2020年度存在對外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。

根據(jù)上述違法行為及對社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對ST柏龍責(zé)令改正、給予警告并處1000萬元罰款;對時(shí)任董事長陳偉雄，時(shí)任副董事長、總經(jīng)理陳娜娜給予警告并分處500萬元罰款;對時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦，時(shí)任監(jiān)事林曉如，時(shí)任副總經(jīng)理、董秘、董事江偉榮等6人給予警告并分處50萬元-300萬元罰款。同時(shí)，擬對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，對王琦、江偉榮、林曉如分別采取10年-5年不等的市場禁入措施。

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，投資者索賠時(shí)間段分兩種：一是，截至2021年3月18日仍持有ST柏龍的股票;二是，在2018年8月1日至2021年1月29日期間買入ST柏龍，且截至2021年1月29日仍持股。符合任一條件的投資者，均可以通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：6666)報(bào)名，參與索賠。

自被證監(jiān)會立案調(diào)查以來，ST柏龍股價(jià)一路下滑，給投資者帶來巨大損失，且公司近年來經(jīng)營狀況也不佳。數(shù)據(jù)顯示，2020年業(yè)績歸母凈利潤虧損31733.11萬元，同比下降358.46%。今年前三季度歸母凈利潤虧損4342.47萬元，同比下降131.06%。

此外，ST柏龍還發(fā)生公司部分募集資金被劃扣的情況。ST柏龍?jiān)诠继幜P的同一天還宣布，因陳偉雄、陳娜娜等6名董事違反規(guī)定程序?qū)⒐?.7億元銀行理財(cái)產(chǎn)品為他方借款提供質(zhì)押擔(dān)保，被擔(dān)保方償貸能力不足，海口聯(lián)合農(nóng)商銀強(qiáng)行劃扣公司銀行理財(cái)產(chǎn)品4.1億元，剩余6000萬元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。

記者 許立婷

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