北特科技(603009)于11月26日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》。證監(jiān)會(huì)表示，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2021年11月9日，證監(jiān)會(huì)決定對北特科技立案。

記者注意到，2021年3月以來，北特科技已多次遭到問詢或監(jiān)管。

2021年3月24日，北特科技收到證監(jiān)會(huì)問詢函。此前北特科技披露，公司擬以7054.96萬元的價(jià)格收購靳春梅、靳春燕、北京金玉偉業(yè)科貿(mào)有限公司合計(jì)持有的江蘇爾華杰55%的股權(quán)，相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，已通過董事會(huì)審議。證監(jiān)會(huì)針對有關(guān)交易是否必要、相關(guān)作價(jià)是否公允、相關(guān)收購是否產(chǎn)生影響進(jìn)行了問詢。

2021年6月2日，北特科技及其時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐鴻飛、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張艷等相關(guān)責(zé)任人被上交所予以監(jiān)管警示。證監(jiān)會(huì)查明：北特科技對2018年度、2019年度、2020年前三季度財(cái)務(wù)信息進(jìn)行部分追溯調(diào)整。上交所認(rèn)為，公司收入確認(rèn)不準(zhǔn)確、相關(guān)會(huì)計(jì)處理不恰當(dāng)，導(dǎo)致公司定期報(bào)告未能準(zhǔn)確反映公司當(dāng)期財(cái)務(wù)經(jīng)營情況，公司自2018年至2020年的財(cái)務(wù)報(bào)表中營業(yè)收入、凈利潤等科目信息披露不準(zhǔn)確，可能對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

緊接著,8月2日，北特科技收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管處罰措施決定書》，上海證監(jiān)局對北特科技及其實(shí)際控制人、控股股東、董事長靳坤，時(shí)任董事、總經(jīng)理靳曉堂以及時(shí)任董事會(huì)秘書和時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐鴻飛采取出具警示函措施。

在上述監(jiān)管函中，上海證監(jiān)局指出北特科技實(shí)控人靳坤及其一致行動(dòng)人靳曉堂存在非經(jīng)營性資金占用的違規(guī)行為，且公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，也未按規(guī)定在2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告中披露。此外，公司還存在向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助的情況。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師向記者表示，目前尚不清楚此次證監(jiān)會(huì)對北特科技立案調(diào)查是否與其資金占用的行為有關(guān)。一旦監(jiān)管部門對北特科技的違法違規(guī)事實(shí)調(diào)查清楚，投資者即可依法起訴索賠。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋，目前北特科技索賠區(qū)間初定為，截至2021年11月26日收盤時(shí)仍持有該股票的投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠。律師將根據(jù)案件進(jìn)展情況幫助投資者向公司追償。

二級市場方面，受證監(jiān)會(huì)對北特科技立案調(diào)查消息的影響，11月29日，北特科技盤中股價(jià)幾度逼近跌停，截至記者發(fā)稿時(shí)，較前一交易日跌9.99%，報(bào)收6.22元/股。

記者 李彥

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