北特科技(603009)近日公告稱，公司于11月26日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因北特科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)于11月9日決定對(duì)其立案。

此消息對(duì)北特科技股價(jià)造成很大影響。北特科技自11月1日迎來(lái)一波上漲，期間累計(jì)漲幅超過(guò)23%。11月29日，即公司被立案調(diào)查公告發(fā)出后的首個(gè)交易日，股價(jià)很快被打至跌停板，雖然盤中有資金試圖挽救股價(jià)，但最終還是以跌停價(jià)6.22元/股維持到收盤。

鑒于公司已經(jīng)被立案調(diào)查，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為索賠條件暫定為：(1)2020年2月3日后買入北特科技且2020年4月24日盤后仍持股;(2)2021年11月26日盤后持有該股的權(quán)益受損投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：6666)報(bào)名，參與索賠預(yù)征集。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

雖然尚不知北特科技被調(diào)查的具體原因，但該公司曾多次出現(xiàn)信披不合規(guī)的情況，并被監(jiān)管部門處罰。

10月28日，上交所對(duì)北特科技、實(shí)控人靳坤及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。原因是北特科技靳坤及其一致行動(dòng)人靳曉堂(靳坤、靳曉堂為父子關(guān)系)存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用的違規(guī)行為。上交所同時(shí)查明，上述占用資金中的1.1億元被靳曉堂用于認(rèn)購(gòu)公司2018年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金中非公開(kāi)發(fā)行的股票，該行為被認(rèn)定為向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助。上交所同時(shí)還對(duì)北特科技定增項(xiàng)目保薦代表人及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目主辦人予以監(jiān)管警示。

此外，因子公司財(cái)務(wù)舞弊，北特科技及相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到了批評(píng)。據(jù)上交所官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對(duì)上海北特科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》顯示，北特科技未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止其旗下全資子公司上海光裕財(cái)務(wù)舞弊、未能及時(shí)披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告的行為，被監(jiān)管部門問(wèn)責(zé)。靳坤、靳曉堂父子連同財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘和獨(dú)董兼審計(jì)委員會(huì)召集人被通報(bào)批評(píng)，同時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì)并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

近期，公司還出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情況。北特科技在《持股5%以上股東違規(guī)減持公司股份并致歉的公告》中稱，公司股東謝云臣因在未充分理解董監(jiān)高減持規(guī)定，即在持有公司股份比例低于5%之后90日內(nèi)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易繼續(xù)減持股份的，仍應(yīng)遵守有關(guān)大股東減持的規(guī)定，而謝云臣在持有公司股份比例低于5%之后的90日內(nèi)，減持了5000股的公司股票，但未按規(guī)定披露減持計(jì)劃。

這并不是北特科技第一次出現(xiàn)大股東違規(guī)減持的情形。今年8月5日，北特科技實(shí)控人靳坤在持股變動(dòng)比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未及時(shí)停止買賣并履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)，其超比例違規(guī)減持?jǐn)?shù)量約為192.73萬(wàn)股，占比0.53%，數(shù)量和比例較大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)靳坤予以通報(bào)批評(píng)。

記者 許立婷

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