ST柏龍(002776)于1月26日盤后發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告,預(yù)計(jì)2021年歸母凈利潤(rùn)虧損11億元至13億元，上年同期虧損約為3.17億元，虧損幅度擴(kuò)大247%-310%。

ST柏龍?jiān)诠嬷型瑫r(shí)表示，目前公司已被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在2021年度報(bào)告披露后，公司可能存在繼續(xù)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)，需要投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

此前，ST柏龍違規(guī)將4.7億元銀行理財(cái)產(chǎn)品為供應(yīng)商借款提供質(zhì)押擔(dān)保，該事項(xiàng)觸發(fā)了“上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示”的相應(yīng)情形。同時(shí)，公司存在最近一年被出具否定意見(jiàn)的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司股票被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

截至2022年1月5日，ST柏龍披露，上述違規(guī)擔(dān)保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔(dān)保責(zé)任已被?？诼?lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣，剩余6000萬(wàn)元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。目前，公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)尚未得到妥善解決，存在無(wú)法及時(shí)追償被劃扣資金及解除擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

除了上述事項(xiàng)，ST柏龍?jiān)馔顿Y者提起訴訟索賠的事件進(jìn)展也備受市場(chǎng)關(guān)注。在2021年3月，ST柏龍因“涉嫌信息披露違規(guī)”，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同年，10月30日，ST柏龍發(fā)布公告披露，證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，ST柏龍存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是，ST柏龍首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書、2016年非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書及定期報(bào)告存在的虛假記載；二是，ST柏龍涉嫌在2017年至2019年年度報(bào)告中未如實(shí)披露“其他非流動(dòng)資產(chǎn)”報(bào)表項(xiàng)目的情況，在2018年年度報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金使用的情況；三是，ST柏龍涉嫌在2018年至2020年度存在對(duì)外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。

根據(jù)上述違法行為及對(duì)社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)ST柏龍責(zé)令改正、給予警告并處1000萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)陳偉雄，時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳娜娜給予警告并分處500萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦，時(shí)任監(jiān)事林曉如，時(shí)任副總經(jīng)理、董秘、董事江偉榮等6人給予警告并分處50萬(wàn)元至300萬(wàn)元罰款。同時(shí)，擬對(duì)陳偉雄、陳娜娜采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)王琦、江偉榮、林曉如分別采取5年至10年不等的市場(chǎng)禁入措施。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師提示，ST柏龍已經(jīng)收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，正式的行政處罰雖然尚未下發(fā)，但根據(jù)高院最新若干規(guī)定，已經(jīng)取消了行政處罰前置條件，其代理的投資者訴ST柏龍證券虛假陳述案已啟動(dòng)了多批立案工作，并將陸續(xù)提交法院。目前該案件索賠區(qū)間可明確為，于2015年6月10日至2021年3月18日期間買入，并在2021年3月19日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集。

記者 李彥

掃碼報(bào)名索賠