近日，昊華能源(601101)披露了關(guān)于訴訟事項(xiàng)的公告。公告顯示，2021年4月22日至2022年2月11日期間，北京金融法院累計(jì)已受理相關(guān)原告投資者訴公司虛假陳述案件436起，所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)約為9142.31萬(wàn)元。其中，2022年1月29日至公2月11日，公司累計(jì)收到3名原告投資者起訴公司虛假陳述責(zé)任糾紛案件，所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)約為823.07萬(wàn)元。

記者從上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師處了解到，新規(guī)實(shí)施前按照證券訴訟的一般流程，基本都是證監(jiān)會(huì)行政處罰下達(dá)后，法院才受理投資者的索賠訴訟。而北京金融法院已于2021年4月就已經(jīng)受理了昊華能源投資者訴訟索賠案件。

劉鵬律師表示，凡是在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源股票，并在2019年12月28日之后賣出或仍持有股票而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名參與索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

昊華能源索賠案緣起于，公司因收購(gòu)京東方能源股權(quán)事項(xiàng)存在虛增資產(chǎn)的情況于2021年11月10日被證監(jiān)會(huì)出具《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。

日前，因昊華能源在上述信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行中存在違規(guī)事項(xiàng)，上交所對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示及通報(bào)批評(píng)。

具體來(lái)看，上交所稱，經(jīng)查明，昊華能源存在收購(gòu)標(biāo)的資源配置量披露不準(zhǔn)確的情況。公司在收購(gòu)京東方能源股權(quán)時(shí)，理應(yīng)知悉京東方能源實(shí)際僅擁有煤炭資源量為4.5億噸。但公司在2015年2月11日披露的公告中稱，京東方能源擁有9.6億噸資源配置量，未向市場(chǎng)披露其中5.1億噸資源配置量尚未實(shí)際裝入京東方能源，與實(shí)際情況存在重大差異，信息披露不準(zhǔn)確;同時(shí)，公司也未披露相關(guān)資源配置裝入京東方能源存在的重大不確定性，可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)，直接導(dǎo)致公司多支付交易價(jià)款9.05億元。上述重大差錯(cuò)長(zhǎng)期存在，直至2019年12月28日才予以更正。

其次，昊華能源2015年至2018年期間定期報(bào)告存在重大差錯(cuò)，財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確。公司2019年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告也因此被年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見審計(jì)報(bào)告。公司連續(xù)多年基于預(yù)計(jì)可獲得而非實(shí)際獲得的資源配置量，編制定期報(bào)告中的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)信息長(zhǎng)期處于不真實(shí)、不準(zhǔn)確的狀態(tài)，并未及時(shí)對(duì)重大差錯(cuò)予以更正。

針對(duì)上述違規(guī)行為，上交所早在2021年7月28日已對(duì)公司及主要責(zé)任人作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定。目前，上交所同步作出紀(jì)律處分決定：對(duì)昊華能源時(shí)任董事長(zhǎng)關(guān)志生等8名相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示;對(duì)公司時(shí)任董事兼總經(jīng)理張偉等11名相關(guān)人員予以通報(bào)批評(píng)。

劉鵬律師指出，上交所對(duì)昊華能源的紀(jì)律處分及監(jiān)管警示，再次確認(rèn)了該上市公司的違法違規(guī)事實(shí)。適格投資者在權(quán)益受損的情況下應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，盡可能地追回投資損失。

記者 李彥

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