近年，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股尤其是“突擊”入股擬上市或掛牌企業(yè)，受到廣泛關注和重視，尤其是隨著證監(jiān)會2021年5月發(fā)布相關指引，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市或掛牌企業(yè)等監(jiān)管再度強化。

近期更新了招股書的廣州科萊瑞迪醫(yī)療器材股份有限公司(以下簡稱“科萊瑞迪”)，曾披露一位突然在2020年8月從公司辭去董事、副總經(jīng)理、董秘、財務總監(jiān)等數(shù)個要職的人員，而且，該人員辭職前還一度是公司間接持股4%以上的股東，并在辭職前將絕大部分間接持股轉讓。

這位科萊瑞迪IPO前突然辭去要職、轉讓絕大部分持股的吳絲，有點不一般。《大眾證券報》明鏡財經(jīng)工作室記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳絲曾是中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局監(jiān)管員，離職三年多后進入科萊瑞迪并陸續(xù)身兼數(shù)個要職。而且，吳絲設立的企業(yè)才成立不到3個月，便受讓股權成為科萊瑞迪股改時的發(fā)起股東之一，股改后半年左右，科萊瑞迪掛牌新三板。之后吳絲還通過其他企業(yè)間接持股公司。

科萊瑞迪2021年年底以來歷次披露的招股書中，只字未提吳絲是證監(jiān)會系統(tǒng)離職員工。

身兼數(shù)要職高層在IPO前辭職

2022年6月，醫(yī)療器械行業(yè)、擬創(chuàng)業(yè)板IPO的科萊瑞迪更新了招股書(以下未說明的均為2002年6月最新招股書)，這是科萊瑞迪繼2021年12月首次披露招股書以來的第二次更新招股書。

有意思的是，公司一位身兼數(shù)個公司要職的董高人員，突然在IPO前辭去所有職務。

科萊瑞迪招股書顯示，2020年8月24日，吳絲因工作原因向董事會、股東大會提交辭職報告，擬辭去公司董事職務。2020年9月21日，公司召開2020年第四次臨時股東大會，同意吳絲因工作原因辭去公司董事職務。當年8月份，吳絲還一并辭去公司副總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)等職務。

實際上，吳絲堪稱科萊瑞迪元老級高層。

科萊瑞迪掛牌新三板時的公開轉讓書顯示，2015年1月至今，吳絲歷任有限公司、股份公司副總經(jīng)理、董事、董事會秘書。

而且，吳絲是科萊瑞迪整體變更為股份公司時的首屆董事會成員。2016年4月25日，公司創(chuàng)立大會選舉詹德仁、張帆、章中群、李力、匡麗軍、吳絲、杜軍為公司第一屆董事會成員，董事任期3年(2016年4月25日至2019年4月24日)。同時，選舉吳絲擔任副總經(jīng)理、董秘，任期三年。

以吳絲辭職時間以及公司過往董監(jiān)高正常任期3年一屆來看，吳絲辭職前的董事、副總經(jīng)理、董事會秘書等職務，應當?shù)?022年4月才屆滿。

身兼公司數(shù)個要職的元老級高層吳絲突然辭職，有點令人意外。

掛牌新三板前“突然”入股

要知道，在科萊瑞迪2016年掛牌新三板前不久，吳絲控制的一家企業(yè)入股公司并成為公司股改時的發(fā)起股東，而這家企業(yè)當時成立不到3個月。吳絲后來還通過員工持股平臺等多種方式多次間接持股公司。

招股書顯示，2016年3月1日，公司前身即科萊有限召開股東會，同意公司控股股東鑫德力以224萬元的價格將其持有的科萊有限40萬元出資額轉讓給吳絲控制的信陽旭雅，授予價格為5.6元/出資額。鑫德力為科萊瑞迪實控人詹德仁所控制企業(yè)。

須知，2016年11月，科萊瑞迪掛牌新三板，后于2018年7月終止掛牌。

公司2016年10月底披露的公開轉讓說明書中也顯示：“2016年3月1日，科萊有限2016年第一次臨時股東會決議，同意鑫德力將其持有的公司2.94%的股權共40萬元出資額，以224萬元的價格轉讓給旭乾資產(chǎn)，其他股東均同意放棄此次股權轉讓中的優(yōu)先受讓權。”

信陽旭雅即信陽旭雅企業(yè)管理咨詢有限公司，曾用名為“廣東旭乾資產(chǎn)管理有限公司”，企查查顯示，2015年12月11日成立以來一直處于吳絲絕對控制之下，目前，上海慈向家持股99%，吳絲持股1%，吳絲擔任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。上海慈向家，吳絲持股99%并擔任執(zhí)行事務合伙人(見圖一、圖二)。

圖一：企查查關于信陽旭雅截圖

圖二：企查查關于上海慈向家截圖

也就是說，2015年12月中旬才成立的信陽旭雅，不到3個月后便入股科萊瑞迪，而科萊瑞迪差不多8個月后又掛牌新三板。信陽旭雅“突擊”成立后在科萊瑞迪掛牌新三板前“突擊”入股情形明顯。

信陽旭雅還是公司股改發(fā)起人。招股書顯示，“2016年3月26日，科萊有限董事會決議，同意以2015年12月31日為股改基準日，將公司整體變更為股份有限公司，變更后的股份公司名稱為‘廣州科萊瑞迪醫(yī)療器材股份有限公司’，由鑫德力、科創(chuàng)投、華星海、中藍化工、信陽旭雅作為發(fā)起人。”吳絲控制的信陽旭雅持股比例為2.94%，持股數(shù)量為176.40萬股。此外，公司員工持股平臺華星海持股比例為13.90%。

多次間接入股公司

科萊瑞迪的員工持股平臺華星海后來還接受吳絲入資。招股書顯示，2018年4月、2019年4月和2020年3月股權激勵時，股權激勵計劃通過公司實控人詹德仁向此次股權激勵所涉及員工轉讓其持有的華星海股權的方式實施。其中，吳絲通過激勵計劃，直接持有華星海股份比例為14.39%，間接持有公司2%股份(見圖三)。

圖三：科萊瑞迪招股書關于華星海截圖

2017年，吳絲又與科萊瑞迪實控人詹德仁共同設立企業(yè)，之后該企業(yè)持股了公司。

查閱招股書，詹德仁與吳絲在2017年5月17日設立了珠海海康金安投資合伙企業(yè)(有限合伙)，即現(xiàn)在的邇特康。查詢科萊瑞迪新三板時期公告發(fā)現(xiàn)，當時吳絲出資比例5%并擔任執(zhí)行事務合伙人，而企查查信息顯示，吳絲在2020年10月16日退出(見圖四、圖五)。

圖四：科萊瑞迪關于邇特康成立公告截圖

圖五：企查查關于吳絲退出邇特康信息截圖

科萊瑞迪彼時公告還稱，邇特康在2017年10月30日還受讓了廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司(即科創(chuàng)投)當時所持公司的股票，成為公司股東，并與公司第一大股東暨控股股東鑫德力、員工持股平臺華星海為一致行動人(見圖六)。

圖六：科萊瑞迪關于邇特康公告截圖

公司招股書則具體顯示了轉讓金額、定價，“2017年10月25日，科創(chuàng)投與公司實際控制人詹德仁、李力控制的邇特康簽署《產(chǎn)權(股權)交易合同》，約定科創(chuàng)投將其持有的科萊瑞迪1807.80萬股股份以人民幣8500萬元的價格轉讓給邇特康，每股價格為人民幣4.70元，股份轉讓價款通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分期支付，轉讓的股權比例為30.13%。”

事實上，科萊瑞迪2021年披露的招股書顯示，報告期初(即2018年初)，公司的股權結構為邇特康持股30.13%、華星海持股13.90%，吳絲控制的信陽旭雅與佰寶優(yōu)合計持股2.94%(見圖七)。

圖七：科萊瑞迪2021年招股書截圖

這意味著，按照企查查信息、公司公告以及招股書信息計算，吳絲通過華星海、邇特康以及控制的其他企業(yè)，曾間接持股公司4%以上。

科萊瑞迪2016年掛牌新三板時的公開轉讓說明書中披露的吳絲簡歷赫然顯示——2006年10月至2011年11月任中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局監(jiān)管員，2015年1月至今歷任有限公司、股份公司副總經(jīng)理、董事、董事會秘書(見圖八)。

圖八：科萊瑞迪公開轉讓說明書截圖

對于吳絲辭職前間接持股的倒手、轉讓，辭職后仍通過科萊瑞迪員工持股平臺間接持股公司，以及吳絲相關信披等情形，本報將繼續(xù)跟蹤。

記者 爾東