主要從事醫藥中間體研發、生產和銷售的河南新天地藥業股份有限公司(以下簡稱“新天地”)已于今年5月20日首發過會，即將登陸深交所創業板。

此次IPO，新天地擬募集資金5.85億元，其中2.64億元用于年產120噸原料藥建設項目，1.2億元用于研發中心建設項目，2億元用于補充流動資金。

雖已成功過會，但《大眾證券報》明鏡財經工作室記者此前調查中發現，新天地的兩任獨立董事的獨立性存在可商榷之處。公司不僅聲明放棄與前獨董劉宏民一起參與研發的一項發明專利，而且在劉宏民辭任獨董后，新任獨董為其同事，且與劉宏民在多個重大科研項目中可能存在合作研發。另外，公司披露的一供應商的采購數據與該供應商年報披露的數據不一致。

“蹊蹺”的專利放棄聲明

對于一家醫藥生產企業來說，發明專利通常是企業的核心競爭力之一，也是“兵家”必爭之地。新天地作為一家醫藥中間體的研發、生產和銷售企業，其主要產品為左旋對羥基苯甘氨酸系列產品和對甲苯磺酸;公司的核心技術也包括左旋對羥基苯甘氨酸系列產品的相關技術。

根據招股書，新天地與鄭州大學曾經共有過一項發明專利“D-(-)-對羥基苯甘氨酸晶型及其制備方法”，只不過，在招股說明書中，對于該項專利未在相關專利列表中進行任何列示披露。

對此，新天地表示：“目前，公司已向鄭州大學出具《放棄專利的聲明》，通過明示方式放棄對該項專利的所有權。”

查閱由知識產權出版社提供的該項專利的相關資料，可以發現該項專利為2016年1月申請，當年5月份公開，這份專利匯集了十余位專業人士的成果，其中新天地的實控人謝建中以及目前在新天地兼任首席科學家、曾經兼任公司獨立董事的劉宏民都位列發明人名單之列(見圖一)。

圖一：相關專利情況網絡截圖

而新天地招股書披露的劉宏民簡歷，顯示其職業經歷如下：其于1994年7月至今在一直在鄭州大學任職，曾任化學系主任、藥學院院長、新藥研究開發中心主任。1999年1月至2000年4月曾任日本厚生省國立醫藥品食品衛生研究所研究員。劉宏民現任鄭州大學藥物關鍵制備技術教育部重點實驗室主任，鄭州大學省部共建食管癌防治國家重點實驗室副主任，河南省生物醫藥產業技術創新戰略聯盟理事長，河南省藥學會副理事長，河南省藥學會藥物化學委員會主任委員，新藥創制與藥物安全性評價河南省協同創新中心常務副主任，公司首席科學家。

在上述的職業生涯中，劉宏民一直致力于從事藥學高等教育以及新藥開發和藥物關鍵制備相關的技術研究工作，取得了一系列的榮譽和成果，劉宏民先后主持國家重大新藥創制專項，國家科技支撐計劃項目，國家重點研發計劃項目，國家高新技術項目，國家自然科學基金重點項目以及國家863項目等多項國家級項目和“河南省生物醫藥科技‘十三五’和‘十四五’發展規劃”等多項軟科學項目。主持開發了鹽酸倍他洛爾、西替利嗪等國家級新藥，以及炎琥寧、克林霉素磷酸酯等多項藥物或藥物中間體的合成新工藝，相關技術成果獲河南省科學技術進步一等獎一項，二等獎四項。目前已發表SCI論文300多篇，授權專利50余項。先后獲國家有突出貢獻中青年專家，國務院政府特殊津貼專家，全國優秀教師，河南創新爭先獎章等榮譽稱號或獎勵。

根據招股書，劉宏民此前曾擔任新天地獨立董事，在公司IPO申報前不久的2021年3月才辭任獨董，并隨之開始擔任新天地的首席科學家，在此期間領取薪酬48.77萬元并未計入有關高管披露2021年薪酬總額中。

需要指出的是，左旋對羥基苯甘氨酸系列產品相關技術或涉及公司核心產品，新天地卻向鄭州大學發函，出具《放棄專利的聲明》頗易引人矚目。

新天地放棄的與鄭州大學共有1項發明專利“D-(-)-對羥基苯甘氨酸晶型及其制備方法”，當初公司為獲得該項專利，投入人員和研發經費是多少?公司與鄭州大學又是采取何種合作形式，共同獲取該項專利?如今，公司放棄該項專利是出于什么原因考量?

新聘獨董“獨立性”仍存疑

中國引進獨立董事制度，意在進一步完善上市公司治理結構，促進上市公司規范運作。獨立董事，是指沒有影響其對公司決策行使獨立判斷的關系。根據國際慣例，獨立董事與公司之間不存在雇傭關系、交易關系和親友關系。證監會為此出臺了《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，該意見第三條強調“獨立董事必須具有獨立性”，規定“下列人員不得擔任獨立董事：……(五)為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員。”

新天地擬主動聲明放棄的專利發明人之一劉宏民，曾任公司獨立董事，其于2021年3月辭任獨立董事一職，之后就接聘任為公司首席科學家一職，劉宏民與新天地實控人曾為同一專利的共同發明人，在2021年3月前，其是否具有獨立董事的資格?公司彼時選聘其為獨立董事的原因什么?2021年3月其辭任獨立董事的原因又是什么?其在公司擔任獨立董事期間是否獲得薪酬?其任獨董的薪酬與其他獨董是否有所不同?公司聘任其為首席科學家，與其在公司的職務行為會否與鄭州大學的任職行為出現沖突?

需要指出的是，劉宏民辭任獨董后，新天地新選聘可鈺接任獨董。對于這位新晉“獨董”，其獨立性問題依舊惹人關注。新天地招股書披露的可鈺簡歷如下：“1971年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，教授。2006年7月至今歷任鄭州大學化學系講師、副教授、教授，2021年3月至今擔任新天地獨立董事。”

對于這位新任獨董的研究成果，新天地招股書未詳細說明。但僅從其任職的鄭州大學化學系經歷就可以明顯發現，與劉宏民的任職經歷應存在“交疊”之處。

網上公開資料顯示——可鈺的個人成就包括有冬凌草的化學成分及相關研究,抗癌新藥OGP46的臨床前研究,新藥的質量標準研究等。參加過的主要科研項目有:國家高技術研究發展計劃( 863計劃)項目抗癌新藥OGP46的研究開發;河南省杰出人才創新基金項目國家一類抗癌新藥OGP46的臨床前研究;國家三類新藥鹽酸倍他洛爾,六類藥鹽酸倍他洛爾片的研究開發;新型食品添加劑三氯蔗糖的開發研究等。在國內外雜志上發表論文10余篇,申請國際、國家發明專利各一項(見圖二)。

圖二：可鈺個人簡歷網絡截圖

從簡歷來看，劉宏民也有國家863計劃的研究經歷，公司招股書顯示劉宏民曾主持過國家863項目，但是并未列示其主持項目的具體名稱，而鄭州大學學報2005年6月關于時任該校化學系系主任劉宏民的一篇專訪報道中指出，劉宏民不久前科研項目抗癌新藥OGP46的研究開發被列入國家863計劃。

如果比對可鈺和劉宏民的個人研究成果來看，劉宏民主持的國家高技術研究發展計劃( 863計劃)項目抗癌新藥OGP46的研究與可鈺參與的國家863項目的名稱一致，劉宏民主持開發的鹽酸倍他洛爾等國家級新藥或藥物中間體的合成研究，與可鈺參與的國家三類新藥鹽酸倍他洛爾,六類藥鹽酸倍他洛爾片的研究開發等項目也有頗多重疊之處。

上述種種情形引發了疑問——可鈺是否為劉宏民主持的863科研項目以及其它重大科研專項的課題組成員之一，其擔任新天地的獨立董事是否為劉宏民推薦?根據其工作經歷，如何能保證其在擔任公司獨董的過程中保持“獨立性”?

就上述問題，《大眾證券報》明鏡財經工作室記者曾致電并致函新天地，截至發稿未收到回復。

另外，就公司披露的供應商采購數據與該企業披露數據不一致的情形，本報還將繼續關注。

記者 尹玨