11月22日復牌，科創(chuàng)板*ST紫晶（688086）股價一字跌停。

11月19日，*ST紫晶發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司因涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，擬被責令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；主要責任人鄭穆（公司董事長）、羅鐵威（公司董事）被分別處以2164.26萬元罰款，并被分別采取終身市場禁入措施；其余責任人被分別處以105萬元至220萬元不等的罰款。

據公告顯示，*ST紫晶《招股說明書》涉嫌通過虛構銷售合同、偽造物流單據和驗收單據入賬、安排資金回款、提前確認收入等方式虛增營業(yè)收入、利潤。在上市后，繼續(xù)通過前述財務造假方式虛增營業(yè)收入，在2017年至2022年期間累計虛增營業(yè)收入7.66億元，虛增利潤3.76億元。此外，公司同時存在《招股說明書》、定期報告未按規(guī)定如實披露對外擔保情況。

經梳理，上交所前期已對*ST紫晶發(fā)出多份監(jiān)管工作函及問詢函，緊盯公司風險事項及信息披露疑點，督促公司披露風險，督促其中介機構審慎發(fā)表年審意見等專業(yè)核查意見。*ST紫晶上市首年即被立信會計師事務所出具保留意見，是科創(chuàng)板首家被出具“非標”審計意見的公司。

根據相關公告，如證監(jiān)會向*ST紫晶出具正式的處罰決定書，公司可能觸及重大違法強制退市情形，公司股票將被終止上市。投資者需密切關注后續(xù)公告并注意投資風險。

鑒于預處罰書已經下達，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，凡于上市之日至2021年4月29日期間買入*ST紫晶股票，并在2021年4月30日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，或可向公司索賠。以上符合資格的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11011）報名登記，具體時間段由法院認定為準。

據了解，此前投資者訴*ST紫晶證券虛假陳述責任糾紛案已經由上海金融法院立案受理，目前還在審理中，一審判決尚未下發(fā)。該案系上海金融法院因行政處罰前置程序取消后，受理的首例無前置程序提起的證券虛假陳述責任糾紛案件。

*ST紫晶成立于2010年，于2020年2月26日在上交所科創(chuàng)板上市，主要從事半導體專用設備的研發(fā)、生產和銷售。最新財報顯示，*ST紫晶2022年前三季度營業(yè)收入1.54億元，同比減少59.47%；歸母凈利潤虧損1.87億元，上年同期歸母凈利潤盈利2547.26萬元。

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