賽為智能（300044）涉嫌信披違規(guī)一事，經(jīng)深圳證監(jiān)局歷時半年的調(diào)查終水落石出。公司在近日收到了“預(yù)罰單”，深圳證監(jiān)局擬決定對公司及實控人、時任董事長周勇，時任董事、副總經(jīng)理寧群儀，時任財務(wù)總監(jiān)劉誠作出行政處罰。

從調(diào)查結(jié)果來看，賽為智能涉嫌存在三項違法事實，包括：未及時披露及未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易；虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回導(dǎo)致2019年年報存在虛假記載；虛構(gòu)業(yè)務(wù)并確認收入、利潤，導(dǎo)致2020年年報存在虛假記載。其中，2020年合計虛增營業(yè)收入約1.3億元、營業(yè)成本1.22億元、利潤總額440萬元。

依據(jù)《證券法》規(guī)定，深圳證監(jiān)局擬作出以下決定：一、對賽為智能責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款；二、對周勇給予警告，并處以200萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款100萬元，作為實際控制人罰款100萬元；三、對時任董事、副總經(jīng)理寧群儀給予警告，并處以80萬元罰款；四、對時任財務(wù)總監(jiān)劉誠給予警告，并處以50萬元罰款。

在被處罰的三位責任人中，劉誠在2020年8月28日至2021年7月15日期間任賽為智能財務(wù)總監(jiān)，其自認在2020年年報審計過程中，根據(jù)寧群儀指示向會計師隱瞞深圳昊天與賽為智能的關(guān)聯(lián)關(guān)系；審計機構(gòu)關(guān)注到賽為智能與深圳昊天、廣州高倬等業(yè)務(wù)存在異常，劉誠也認為存在問題，但未能勤勉盡責。深圳監(jiān)管局認為，劉誠簽署《2020年年度報告》，是賽為智能《2020年年度報告》存在虛假記載行為的其他直接責任人員。

過往資料顯示，劉誠的個人簡歷如下：劉誠，1984年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，中級會計師。2010年至今任職公司，曾任公司財務(wù)總監(jiān)、人工智能產(chǎn)品事業(yè)部副總經(jīng)理。兼任北京開心人信息技術(shù)有限公司董事、深圳前海博益科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理、新疆賽為皓能科技有限公司監(jiān)事。

早在劉誠任職財務(wù)總監(jiān)的2020年，便因為公司非經(jīng)營性資金占用、會計差錯更正等多個原因，遭到深圳證監(jiān)局出具警示函的行政監(jiān)管措施并多次公開批評。

根據(jù)賽為智能2021年年報披露，劉誠當年薪酬為40.39萬元。

50萬元的處罰金額不僅超過了其一年的薪酬，劉誠及一眾責任人或還將遭到大批二級市場投資者的起訴。上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師表示，根據(jù)《證券法》第八十五條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當承擔賠償責任；發(fā)行人的控股股東、實控人、董監(jiān)高和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

趙敬國律師表示，根據(jù)目前情況判斷，于2019年4月23日至2021年4月28日期間買入賽為智能股票，無論在2021年4月29日之后是否賣出該股的受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：88)報名，參與索賠預(yù)征集。

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