ST美盛（002699）在被立案調查了兩個多月后，于8月28日收到了證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因未按規(guī)定如實披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況以及違規(guī)對外擔保等種種問題，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬對公司和實控人趙小強等相關責任人作出行政處罰。

經(jīng)查明，2020-2021年，公司實控人趙小強通過原控股股東美盛集團等主體，以直接間接劃轉、股權投資、股權交易等形式占用美盛文化資金。其中2021年11月，子公司浙江美盛文旅發(fā)展有限公司以股權交易形式轉出上市公司資金1.4億元，用于償還美盛集團借款。

上述關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用（以下簡稱“資金占用”）累計發(fā)生額29.57億元，其中2020年發(fā)生額4.83億元，年末余額6846.87萬元，2021年發(fā)生額24.74億元，年末余額7.73億元。對于上述資金占用情況，公司未及時通過臨時公告進行披露，首次在2020年年度報告中披露，但未披露準確，亦未在2021年半年報、2021年年報中準確、完整披露。

另外，2020年1月，子公司同道大叔（廈門）網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱“同道大叔”）以江蘇銀行1.62億元定期存單作為質押，為泊頭市拓遠商貿(mào)有限公司與江蘇銀行的商業(yè)承兌匯票保貼業(yè)務提供擔保，當年12月，又以恒豐銀行1.78億元定期存單作為質押，為寧夏云鼎瑞科技有限公司與恒豐銀行的商業(yè)承兌匯票保貼業(yè)務提供擔保。

2020年上述對外擔保合計3.4億元，占當年度年末凈資產(chǎn)的15.22％。上述擔保未經(jīng)美盛文化內(nèi)部審議程序審議。對上述違規(guī)對外擔保事項，公司未及時通過臨時公告進行披露，亦未在2020年年報、2021年半年報中進行披露，直至2021年年報才首次對外披露。

此外，2019年至2021年4月，趙小強、美盛集團、趙小強控制的宏盛投資持有的美盛文化股份多次被法院司法凍結。公司未及時通過臨時公告進行披露，亦未在2019年半年報、2019年年報、2020年半年報以及2020年年報中進行披露，后于2021年8月28日在2021年半年報中披露了存續(xù)的股份凍結情況。

還有，2021年，美盛集團、宏盛投資持有的美盛文化股份多次被司法拍賣，公司也未及時通過臨時公告進行披露，直至2021年8月17日才在《關于控股股東及其一致行動人部分股票被司法拍賣的提示性公告》中披露上述事項。

證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬對ST美盛處以責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；擬對公司實控人趙小強處以500萬元罰款；擬對董事、財務總監(jiān)、時任代董秘石軍龍石軍龍給予警告，并處以150萬元罰款；擬對公司董事長、總經(jīng)理、時任代董秘袁賢苗，時任董事長朱燕儀，董事、時任董秘石丹鋒，副總經(jīng)理徐源，董事章麗紅，董事丁秀萍給予警告，并分別處以50萬元罰款。

根據(jù)相關規(guī)定，相關受損投資者可向ST美盛提起訴訟索賠。北京市盈科（南京）律師事務所駱意律師表示，凡在下列四個時間段持有美盛文化股票的受損投資者——1、2020年1月1日至2022年6月12日買入，2022年6月12日收盤時仍持有該股股票；2、2020年1月1日至2022年4月29日買入，2022年4月29日收盤時仍持有該股票；3、2019年5月22日至2021年8月27日買入，2021年8月27日收盤時仍持有該股票；4、2021年6月22日至2021年8月16日買入，2021年8月16日收盤時仍持有該股票，皆可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：33)報名，參與訴訟索賠征集訴訟，律師將根據(jù)案件進展及時幫助投資者維護合法權益。記者 王君

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