11月2日，在與可轉(zhuǎn)債相關(guān)的預(yù)罰單落地后，中證鵬元決定將思創(chuàng)醫(yī)惠（300078）主體信用等級(jí)及“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”信用等級(jí)由BBB+下調(diào)至BBB-，評(píng)級(jí)展望維持負(fù)面。

因“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容以及2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載等涉嫌違法行為，在被立案調(diào)查近一年之后，今年9月25日，思創(chuàng)醫(yī)惠收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，公司后續(xù)可能將面臨8570萬元的罰款。

浙江證監(jiān)局查明，公司“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容以及2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載等涉嫌違法行為，預(yù)罰單顯示公司2019年、2020年兩年虛增營收共計(jì)1.31億元，虛增利潤1.16億元，尤其是2020年虛增利潤約為8394萬元，占當(dāng)期利潤總額67％。2021年1月22日，思創(chuàng)醫(yī)惠公開披露可轉(zhuǎn)債募集文件說明書，其中包含公司2017年、2018年、2019年及2020年1-9月涉及的虛增財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。2021年2月1日，思創(chuàng)醫(yī)惠披露的可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)果公告顯示，該次發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)模為8.17億元。

基于思創(chuàng)醫(yī)惠前述公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容的行為，以及2019年年報(bào)、2020年年報(bào)未能如實(shí)披露的情況均構(gòu)成違法違規(guī)行為，浙江監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)思創(chuàng)醫(yī)惠處以8570萬元罰款，并責(zé)令改正、給予警告；對(duì)時(shí)任董事長、總經(jīng)理章笠中處以750萬元罰款，采取10年市場(chǎng)禁入措施；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處50萬元或300萬元的罰款。

此外，中證鵬元表述，2023年9月末，思創(chuàng)醫(yī)惠賬面貨幣資金5.62億元，其中部分為“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”募集資金，可動(dòng)用貨幣資金較少，公司總債務(wù)16.36億元，其中公司短期借款和一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)6.34億元，“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”剩余規(guī)模仍有6.99億元，經(jīng)與思創(chuàng)醫(yī)惠溝通了解，公司稱部分銀行對(duì)公司貸款提出增信要求，部分銀行可能會(huì)一定程度收緊對(duì)公司的授信貸款額度，預(yù)計(jì)公司銀行借款存在續(xù)貸風(fēng)險(xiǎn)，疊加大額罰款支出將給公司資金狀況造成進(jìn)一步的壓力。

北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，由于思創(chuàng)醫(yī)惠信披屢屢違規(guī)，相關(guān)受損投資者可依法向公司索賠。目前根據(jù)處罰相關(guān)事項(xiàng)看，以下三個(gè)時(shí)間段持有思創(chuàng)醫(yī)惠股票的受損投資者可以參與索賠：1、2018年2月7日至2021年4月29日期間買入，且在2021年4月29日收盤時(shí)仍持有該股票；2、2020年4月30日至2022年10月27日期間買入，且在2022年10月27日收盤時(shí)仍持有該股票；3、2022年1月28日至2022年4月28日期間買入，且在2022年4月28日收盤時(shí)仍持有該股票的投資者，均可以通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：33)報(bào)名，律師將及時(shí)幫助符合條件的受損投資者維護(hù)合法權(quán)益。

需要指出的是，思創(chuàng)醫(yī)惠2023年三季報(bào)顯示，2023年1-9月營收8.01億元，同比下降20.59%；同期歸母凈利潤虧損1.12億元，由盈轉(zhuǎn)虧，同比下降2483.78%。

記者 王君

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