證監(jiān)會對*ST太安（002433）的立案調(diào)查有了初步結(jié)論。12月3日，*ST太安對外披露，公司已于近日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，2018年至2021年，*ST太安及其子公司通過少結(jié)轉(zhuǎn)成本、少記費用、虛增藥品銷售價格等方式分別虛增上市公司的利潤6599.64萬元、1.44億元、1.16億元、1.03億元，致使相關(guān)定期報告存在虛假記載。其中，2019年和2020年虛增的利潤金額占*ST太安當期報告記載利潤總額絕對值的比例分別高達115.79%、304.72%。

此外，*ST太安還存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的情形。2018年至2021年上半年，*ST太安及其子公司通過預付設(shè)備采購款、預付藥品采購款、支付林下參采購款等多種方式，與控股股東太安堂集團有限公司發(fā)生非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，但*ST太安并未按規(guī)定及時披露上述事項。

值得一提的是，在這份行政處罰“預罰單”中，*ST太安的董事長柯少彬擬被處以500萬元罰款，數(shù)額甚至超過了*ST太安領(lǐng)到的罰款。廣東證監(jiān)局認為，柯少彬不僅是應當對*ST太安“財務造假”事件直接負責的主管人員，還是公司的實際控制人，因此決定對其分別處以200萬元、300萬元罰款。

事件中的另外幾位主要責任人也悉數(shù)領(lǐng)罰。除了被廣東證監(jiān)局予以警告外，他們還分別領(lǐng)到了50萬元至150萬元不等的罰款。而因為信披違法違規(guī)一事，*ST太安及相關(guān)責任人合計領(lǐng)罰金額達到了1370萬元。

鑒于公司已經(jīng)收到了行政處罰“預罰單”，上海市信本律師事務所趙敬國律師表示，滿足下列兩個時間段的受損投資者或可索賠：凡于2019年4月10日至2022年6月15日期間買入*ST太安股票且有持倉，無論在2022年6月16日及之后是否賣出；凡于2019年4月10日至2023年9月15日期間買入*ST太安股票且有持倉，無論在2023年9月16日及之后是否賣出。

以上符合資格的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名登記，具體時間段以法院認定為準。

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