12月5日晚間，金力泰（300225）發(fā)布公告稱，公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

《告知書》顯示，2020年5月，金力泰成立全資子公司上海金力泰實業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“金力泰實業(yè)”），由其參與浙江運發(fā)文化發(fā)展有限公司（以下簡稱“浙江運發(fā)”）主導(dǎo)的虛構(gòu)“黃金貿(mào)易業(yè)務(wù)”。2020年5月至2021年7月，金力泰實業(yè)與下游客戶累計訂立41份黃金銷售合同，合同金額總計15.09億元；相對應(yīng)，金力泰實業(yè)與浙江運發(fā)等上游供應(yīng)商訂立41份黃金采購合同，合同金額總計14.85億元。貿(mào)易標(biāo)的為1KG/個、Au9999的定制金條。

上述業(yè)務(wù)以貿(mào)易為名，實質(zhì)為資金融通業(yè)務(wù)，金力泰實業(yè)與上游供應(yīng)商、下游客戶簽訂購銷合同，上下游實際均由浙江運發(fā)指定，相關(guān)物流、資金形成閉環(huán)，金力泰實業(yè)實際只履行墊資義務(wù)，賺取資金使用費。

上海證監(jiān)局指出，金力泰未披露參與“黃金貿(mào)易業(yè)務(wù)”的真實情況，將上述“黃金貿(mào)易業(yè)務(wù)”涉及的相關(guān)黃金制品計入存貨，涉嫌虛增2021年末存貨25798.96萬元，占2021年末歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的28.32%，導(dǎo)致2021年年度報告存在虛假記載；金力泰將上述業(yè)務(wù)形成的購銷差額計入收入，涉嫌虛增2022年第一季度營業(yè)收入1038.99萬元，占2022年第一季度營業(yè)收入的6.11%，導(dǎo)致2022年第一季度報告存在虛假記載。

上海證監(jiān)局擬決定：對金力泰責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對相關(guān)人員給予警告，并分別處以罰款。

對此，上海海匯律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2021年4月29日至2023年2月3日期間買入金力泰股票，并在2023年2月3日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18）報名，參與索賠。最終索賠條件以法院認定為準(zhǔn)。

同日，深交所對金力泰下發(fā)關(guān)注函。針對金力泰的前述違法事實，深交所將對公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動紀(jì)律處分程序，同時希望公司及相關(guān)當(dāng)事人吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

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