因蹭光刻機熱點而曾經備受關注的蘇大維格（300331）處罰日前落地。值得一提的是，合計被罰250萬元的公司及董秘在申辯中認為處罰過重。

2023年12月29日，蘇大維格及其董事長連收《行政處罰決定書》《監管函》和《警示函》，公司被警告并處150萬元的罰款，公司董秘蔣林被警告并處100萬元罰款；公司董事長陳林森被江蘇證監局出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2023年9月14日12時25分，蘇大維格在深交所互動易平臺上，對投資者前期關于“貴司光刻機及相關技術有哪些知名企業在使用”的提問，回復稱“公司光刻機已實現向國內龍頭芯片企業的銷售，并已實現向日本、韓國、以色列等國家的出口；同時，公司向國內相關芯片光刻機廠商提供了定位光柵尺部件”。

《處罰決定書》顯示，公司股票2023年9月14日下午13點開盤后，許多投資者致電公司證券部，詢問公司在涉案回復中所稱的光刻機是否就是芯片光刻機，顯示回復已對投資者產生重大誤導。而公司發布回復后，導致股價急劇上漲和成交量急劇放大。2023年9月14日上午，公司股價呈現波動下降的趨勢,開盤27.02元/股，早盤收盤26.09元/股，下跌5.47%，當日早盤收盤創業板指下跌0.74%。下午13點開盤后，公司股價迅速拉升，13點11分0秒即沖擊漲停板，短短11分鐘成交量為10.7萬手，達到早盤成交量15萬手的71.33%，13點52分27秒封漲停板，此時成交量已達45.6萬手，截至收盤時漲幅20%，全天成交量達52萬手,午盤成交量是早盤成交量的2.47倍。當天成交量約占全部可流通股份的25.9%，創公司上市以來單日成交量（股數）的最高紀錄。

隨后的2023年9月15日，蘇大維格股價一度沖上38.88元/股的高點，深交所當天閃電行動，向蘇大維格發去關注函，要求公司說明相關回復是否真實、準確，是否存在誤導性陳述或重大遺漏，是否有減持計劃以及自查并說明公司是否存在主動迎合市場熱點炒作公司股價、配合相關股東減持的情形等種種問題。

緊接著在2023年10月8日，證監會對蘇大維格出具立案調查通知書，僅僅5個工作日后，江蘇證監局就給蘇大維格開出“史上最快”預罰單。

2023年底，蘇大維格處罰正式落地。

對于蘇大維格及董秘提出的申辯意見并且認為處罰過重等問題，江蘇證監局指出，結合2023年9月8日、9月10日蔣林在與同事微信聊天時稱“光刻機發飆了”“現在就炒概念”等信息，此時披露，反映了當事人“蹭熱點”的強烈動機。

同時，江蘇證監局認為，已充分考慮違法事實、性質、情節與社會危害程度，“如首次違法、已披露澄清公告等因素，量罰適當，不存在處罰過重、選擇性和歧視性執法的問題。”

根據相關法規，蘇大維格上述行為導致投資者權益受損，應承擔民事賠償責任。北京市盈科（南京）律師事務所王添聿律師表示，符合相應條件的這些投資者可提出索賠——2023年9月14日購買蘇大維格股票，且在2023年9月14日收盤時仍持有該股的虧損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）免費報名，參與訴訟索賠征集，律師將及時幫助適格投資者維護合法權益。

值得一提的是，在蹭熱點被“戳破”之后，蘇大維格的股價呈一路下跌趨勢，1月9日，蘇大維格股價跌破24元/股，較之2023年9月15日的高點累計已跌去近40%。記者 王君

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