從出具《立案告知書》到下發(fā)《行政處罰事先告知書》，新疆證監(jiān)局只用了數(shù)天時間就對中泰化學(xué)（002092）及相關(guān)責(zé)任人涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢并擬作出處罰決定。

新疆證監(jiān)局查明，為完成控股股東中泰集團(tuán)下達(dá)的營業(yè)收入目標(biāo)，中泰化學(xué)及其控制公司等子公司通過將不具有控制權(quán)或?qū)崬榇砣说臉I(yè)務(wù)按照總額法核算，2022年合計(jì)虛增收入42.48億元，虛增成本42.48億元。該情況導(dǎo)致公司2022年年度報告中存在虛假記載。

此外，關(guān)于控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易，中泰化學(xué)未能在定期報告及臨時公告中披露相關(guān)情況。致公司2021年年度報告、2022年年度報告中存在重大遺漏。

中泰化學(xué)的上述違規(guī)事項(xiàng)，分別導(dǎo)致公司披露的部分募集說明書所引用的相關(guān)財(cái)務(wù)報告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確及債券存續(xù)期年度報告存在虛假記載、重大遺漏。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局?jǐn)M決定對中泰化學(xué)責(zé)令改正，予以警告，并處以500萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人予以警告，并分別處以50萬元至150萬元金額不等的罰款。此外，對控股股東中泰集團(tuán)處以500萬元罰款；對時任中泰集團(tuán)董事長王洪欣處以250萬元罰款；對時任中泰集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)龔春華處以200萬元罰款。

同時，針對中泰化學(xué)未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確的情況，新疆證監(jiān)局分別在3月24日、25日、28日向公司、相關(guān)責(zé)任人、控股股東出具了《行政監(jiān)管措施決定書》。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，隨著中泰化學(xué)“預(yù)罰單”落地，相關(guān)受損投資者可依法索賠，維護(hù)自身合法權(quán)益。目前，暫定于2021年4月10日至2024年3月19日期間買入中泰化學(xué)股票，并在2024年3月19日閉市之后賣出或仍持有該股票的投資者，有機(jī)會向公司提起民事賠償訴訟。符合上述條件的投資者，通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名，參與索賠，具體時間段由法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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