ST天順（002800）及其實際控制人因未按規定披露關聯交易，涉嫌信息披露違法違規，于2023年9月28日收到中國證監會下發的《立案告知書》。2024年5月31日，該公司收到新疆監管局下發的《行政處罰事先告知書》。

經查明，ST天順存在以下違法事實：一是，ST天順未及時披露控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易；二是，ST天順2022年半年度報告存在重大遺漏。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，新疆證監局擬決定：對公司給予警告，并處以300萬元罰款；對實控人王普宇給予警告，并處以435萬元罰款；對實控人胡曉玲給予警告，并處以110萬元罰款；對時任董事長丁治平、時任財務總監蘇旭霞給予警告，并各處以90萬元罰款；對時任運營總監、天匯物流董事長馬新平給予警告，并處以70萬元罰款。

從處罰金額可以看出，實控人王普宇的處罰金額比公司的罰金高。新疆監管局認為，根據相關法律法規，ST天順是上述信息披露違法行為的主體；ST天順時任董事王普宇知悉ST天順資金通過第三方直接流向中直能源，部分資金被大股東舟山天順占用的事實，其未及時向上市公司履行告知義務，以董事身份參與了2022年半年度報告審閱，明知ST天順2022年半年度報告存在重大遺漏，仍然簽字表決通過，是對上述全部信息披露違法違規行為直接負責的主管人員；此外，王普宇作為ST天順實控人，存在隱瞞上述違法行為的情形，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“或者隱瞞相關事項導致發生上述情形的”違法行為。

根據新疆證監局調查結果，上海市信本律師事務所趙敬國律師表示，凡于2022年1月4日至2023年4月24日期間買入ST天順股票且有持倉，無論在2023年4月25日及之后是否賣出該股票的受損投資者，或可向公司索賠。上述受損投資者均可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名登記參與索賠，具體時間段以法院認定為準。

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