ST天順（002800）及其實(shí)際控制人因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，涉嫌信息披露違法違規(guī)，于2023年9月28日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。2024年5月31日，該公司收到新疆監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，ST天順存在以下違法事實(shí)：一是，ST天順未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易；二是，ST天順2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，新疆證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)公司給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)實(shí)控人王普宇給予警告，并處以435萬元罰款；對(duì)實(shí)控人胡曉玲給予警告，并處以110萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事長丁治平、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)蘇旭霞給予警告，并各處以90萬元罰款；對(duì)時(shí)任運(yùn)營總監(jiān)、天匯物流董事長馬新平給予警告，并處以70萬元罰款。

從處罰金額可以看出，實(shí)控人王普宇的處罰金額比公司的罰金高。新疆監(jiān)管局認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，ST天順是上述信息披露違法行為的主體；ST天順時(shí)任董事王普宇知悉ST天順資金通過第三方直接流向中直能源，部分資金被大股東舟山天順占用的事實(shí)，其未及時(shí)向上市公司履行告知義務(wù)，以董事身份參與了2022年半年度報(bào)告審閱，明知ST天順2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏，仍然簽字表決通過，是對(duì)上述全部信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；此外，王普宇作為ST天順實(shí)控人，存在隱瞞上述違法行為的情形，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”違法行為。

根據(jù)新疆證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師表示，凡于2022年1月4日至2023年4月24日期間買入ST天順股票且有持倉，無論在2023年4月25日及之后是否賣出該股票的受損投資者，或可向公司索賠。上述受損投資者均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：88）報(bào)名登記參與索賠，具體時(shí)間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

掃碼報(bào)名索賠