被立案調(diào)查十個(gè)月后，ST凱撒（000796）及相關(guān)負(fù)責(zé)人近日收到海南證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信披違規(guī)違法，公司及相關(guān)責(zé)任人擬被處以警告及數(shù)額不等的罰款。

經(jīng)查，2020年1月至2022年12月，ST凱撒通過資金拆借、應(yīng)收款項(xiàng)被關(guān)聯(lián)方代收、代關(guān)聯(lián)方支付費(fèi)用、委托貸款、沒有真實(shí)商業(yè)背景的股權(quán)投資及預(yù)付款項(xiàng)、保理放款等形式，與凱撒世嘉及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用，其中，2020年為18.59億元，2021年達(dá)到23.88億元，2022年為8.29億元，三年累計(jì)超過50億元。

公司涉嫌未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，且未按規(guī)定在2020年中報(bào)、2020年年報(bào)、2021年中報(bào)、2021年年報(bào)和2022年中報(bào)進(jìn)行相應(yīng)披露，相關(guān)定期報(bào)告涉嫌存在重大遺漏。

此外，2017年，公司面向社會(huì)公開發(fā)行公司債券“17凱撒03”，募集資金7億元，根據(jù)規(guī)定，在“17凱撒03”債券存續(xù)期間，應(yīng)充分披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，但公司也涉嫌未按規(guī)定在上述定期報(bào)告中披露。

海南證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)ST凱撒給予警告，并處以550萬元的罰款；公司前實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)陳小兵擬被罰款750萬元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。公司另外10名相關(guān)責(zé)任人擬被分別罰款20萬元至115萬元不等。

北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，一旦ST凱撒收到的“預(yù)罰單”落實(shí)，基于公司虛假陳述，相關(guān)受損投資者可依法訴訟索賠。目前來看，暫定在2020年8月28日至2023年4月28日間買入ST凱撒股票，并在2023年4月28日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：33）報(bào)名預(yù)先登記，律師將及時(shí)幫助符合條件的投資者維護(hù)合法權(quán)益，最終索賠時(shí)段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

另外，ST凱撒2023年年報(bào)顯示，全年?duì)I收為5.82億元，同比增長(zhǎng)89.90%；凈利潤(rùn)為6.07億元，同比增長(zhǎng)158.68%；扣非凈利潤(rùn)為-3.5億元，同比減虧66.26%。記者 王君

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