遭立案調查3個月后，ST證通（002197）迎來處罰。9月4日晚間，公司公告公司及相關責任人收到深圳證監局下發的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌虛增營收、利潤等行為導致年報存在虛假記載，公司及相關責任人擬被合計處罰1070萬元。

“預罰單”顯示，公司經查明的涉嫌違法事實為：2015年收購廣州云碩70%股權，2017年10月17日至12月4日，廣州云碩與紫晶存儲簽訂6份采購合同，合同金額合計2177.4萬元。2017年11月1日、2018年8月23日，廣州云碩又與其他企業簽訂銷售合同，約定將紫晶存儲相應貨物銷售給該企業，合同金額合計2648.14萬元。上述采購、銷售業務涉及的貨物未真實交付，均不具有商業實質。

上述虛構業務導致公司2017年、2019年利潤總額分別虛增507.74萬元、84.00萬元，占當期利潤總額的13.78%、12.52%，公司2017年、2019年年報因此存在虛假記載。此外，公司2021年非公開發行文件使用了2019年年報，也因此存在虛假記載。

最終，深圳證監局擬決定對公司警告、罰款400萬元，同時擬對曾勝強、許忠慈、張濤、黃毅、周軍等5名責任人給予警告并分別罰款70萬元至150萬元不等。

由于虛假陳述收到“預罰單”，ST證通股票還根據相關規定被疊加實施其他風險警示，但股票簡稱、代碼、漲跌幅限制不變。

事實上，ST證通自身暴露出的問題不止于此。8月15日，公司剛因2023年年報業績預告變臉，公告遭深交所通報批評。由于業績預告與實際披露的業績存在重大偏差和盈虧性質變化，違反了深交所相關規定，深交所對公司及董事長兼總裁曾勝強和財務總監程峰武給予通報批評，并將違規行為記入上市公司誠信檔案。

時針再向前撥動，ST證通的2023年內控審計報告被出具否定意見，因而“戴帽”。

北京市盈科（南京）律師事務所王添聿律師表示，ST證通的“預罰單”一旦落實，相關受損投資者可依法向公司訴訟索賠。從“預罰單”來看，凡在2018年4月24日至2024年4月28日期間買入該公司股票，并在2024年4月28日收盤時仍持有該公司股票的虧損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）報名預登記，律師將及時幫助符合條件的投資者維護合法權益。

值得一提的是，ST證通股價此前持續大幅跳水期間的5月中旬，公司先后披露董監高增持計劃和公司股份回購計劃。8月15日，公司披露，截至8月14日，相關增持主體已合計增持公司股份41.45萬股，增持金額合計201.32萬元。9月3日，ST證通又公告，截至8月31日，已耗資970.62萬元（不含交易費用）回購了217萬股公司股份。王君

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