日前，ST凱撒（000796）公告，公司及相關責任人于9月27日收到了海南證監局下發的《行政處罰決定書》。至此，公司及相關責任人涉嫌信息披露違法違規案已調查、辦理終結。

海南證監局查明，涉案期間，ST凱撒通過資金拆借、應收款項被關聯方代收、代關聯方支付費用、委托貸款、沒有真實商業背景的股權投資及預付款項、保理放款等形式，與控股股東及其關聯方發生非經營性資金占用。對于上述信息，公司未及時披露。此外，公司披露的2020年半年度報告、2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告及“17凱撒03”債券相關定期報告均存在重大遺漏。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，并結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，海南證監局決定對ST凱撒予以警告，并處以550萬元罰款；對時任實控人、董事長陳小兵予以警告，并處以750萬元罰款；對其他10名相關責任人予以警告，并分別處以20萬元至115萬元的罰款。同時，因陳小兵違法情節嚴重，海南證監局決定對其采取5年證券市場禁入措施。

根據海南證監局調查結果，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，于2020年8月28日至2023年4月28日期間買入ST凱撒股票，并在2023年4月29日之后賣出或仍持有該股票的投資者，有機會向公司索賠。滿足上述條件的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記，具體時間段以法院認定為準。

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