11月1日，卓朗科技（600225，現(xiàn)“*ST卓朗”）被實施退市風(fēng)險警示后的首個交易日，公司股價開盤后“一字”跌停直至收盤，報收于3.01元/股，跌幅5.05%。截至收盤時，仍有超過457萬手賣單在跌停價上未成交。

卓朗科技10月30日晚間發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。根據(jù)《告知書》認(rèn)定的情況，公司觸及重大違法強制退市情形，公司股票于2024年11月1日起被實施退市風(fēng)險警示，股票簡稱由“卓朗科技”變更為“*ST卓朗”，股票價格的日漲跌幅限制為5%。

《告知書》顯示，卓朗科技子公司虛構(gòu)服務(wù)器、軟件和系統(tǒng)集成服務(wù)銷售業(yè)務(wù)，虛增收入和利潤，導(dǎo)致卓朗科技2019年至2023年年度報告存在虛假記載。其中，2021年、2022年虛假記載的營業(yè)收入金額總計99474.28萬元，占該兩年披露的年度營業(yè)收入合計金額的57.85%；虛假記載的利潤額總計69574.69萬元，占該兩年披露的年度利潤總額的56.31%。

此外，卓朗科技未按規(guī)定披露對外擔(dān)保情況，導(dǎo)致公司2019年至2020年年度報告存在重大遺漏。

中國證監(jiān)會擬決定：對卓朗科技予以警告，并處以1000萬元罰款；對相關(guān)人員予以警告，并分別處以100萬元至500萬元金額不等的罰款。同時，中國證監(jiān)會擬決定對時任高管張坤宇、戴穎采取終身市場禁入措施。

同日，卓朗科技收到上交所下發(fā)的監(jiān)管工作函。上交所指出，卓朗科技虛假記載的信息披露違法行為持續(xù)時間長，虛假記載金額大、占比高，嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序。公司上述情形觸及重大違法強制退市情形，可能被實施重大違法強制退市。如根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的事實，公司觸及重大違法強制退市情形，公司股票將被終止上市。

截至2024年9月30日，卓朗科技股東總戶數(shù)有50652戶。公司一旦退市，中小投資者權(quán)益如何保護？上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師認(rèn)為，因公司虛假陳述導(dǎo)致投資者受損，相關(guān)投資者可起訴公司要求賠償損失。凡于2020年4月23日至2024年3月14日期間買入且持有卓朗科技股票，無論在2024年3月15日之后是否賣出的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名參與。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

趙敬國律師表示，其團隊已經(jīng)向法院遞交部分投資者訴卓朗科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，法院正在審核中。隨著《告知書》下發(fā)，卓朗科技違法違規(guī)事實逐漸明確，相信后續(xù)訴訟流程會加快。

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