公告遭立案調查后不到4個月，ST智知（603869）領到了“預罰單”。

11月27日，ST智知連發(fā)多個分量不輕的公告：一是公司及相關當事人領“預罰單”，二是股票被疊加實施其他風險警示，三是公司副總裁兼董秘請辭。

根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，ST智知的2019年至2021年年報均涉嫌存在虛假記載等違法行為，2019年至2021年，旗下7家子公司與19家企業(yè)開展系統(tǒng)集成、產(chǎn)品銷售業(yè)務時，在部分項目合同未實際執(zhí)行、產(chǎn)品未真實流轉交付的情況下確認收入，相關銷售業(yè)務回款不真實。這些違法行為導致公司連續(xù)三年虛增收入和利潤，累計虛增營業(yè)收入10.19億元，累計虛增利潤1.31億元。

證監(jiān)會認為，ST智知時任董事長、時任總裁、董秘等多位高管參與了造假行為。原董事長張亞東組織實施、副總裁兼董秘張炎鋒知悉并參與了上述虛假業(yè)務，是公司上述信披違法行為的直接負責主管人員；原董事張?zhí)辖M織實施上述虛假業(yè)務，原總裁楊瑞、原副總裁謝昕知悉并參與了上述虛假業(yè)務，原常務副總裁王曦（現(xiàn)任公司副董事長）未能證明已勤勉盡責，是上述信披違法行為的其他直接責任人員。

證監(jiān)會除了擬對ST智知罰款850萬元，還對上述6人擬處以150萬元至430萬元不等的罰款，同時，將對違法情節(jié)嚴重的三人采取市場禁入措施，擬對張亞東采取6年市場禁入，擬對張?zhí)稀堁卒h分別采取3年市場禁入。

值得一提的是，公司披露處罰告知書的同時，被認定知悉并參與公司造假行為的張炎鋒，通過公司公告表示因個人原因，于近日申請辭去公司副總裁、董秘職務，公告還稱“公司董事會對張炎鋒先生在任職期間為公司作出的貢獻表示衷心感謝。”

由于領“預罰單”，根據(jù)相關規(guī)定，ST智知股票自11月27日起將被疊加實施其他風險警示，簡稱、代碼、日漲跌幅限制均不變。

根據(jù)相關規(guī)定，ST智知的“預罰單”一旦落實，相關受損投資者有權向公司依法索賠。北京市盈科（南京）律師事務所王添聿律師表示，目前來看，在2020年4月25日至2024年4月29日期間買入公司股票，且在2024年4月29日收盤時仍持有該公司股票的虧損投資者，仍可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）報名登記，律師將及時幫助適格投資者維護合法權益，最終索賠條件以法院認定為準。

2016年，彼時簡稱為北部灣旅的ST智知完成重大資產(chǎn)重組，業(yè)務逐步轉向智慧安全、智慧交通等領域，2018年正式更名。

2020年，公司向實控人控制的關聯(lián)方出售了海洋航線業(yè)務經(jīng)營主體100%股權，當年業(yè)績大幅滑坡，尤其是扣非凈利潤大虧。上交所曾就該次出售對公司的影響發(fā)出問詢函。

2021年至2023年，ST智知業(yè)績繼續(xù)整體下滑。由于對公司應收賬款、存貨等多項財務核算科目的存在性、準確性和完整性存疑，ST智知2023年財報被審計機構“非標”，審計機構還出具了否定意見的內部控制審計報告，并導致公司被實施其他風險警示，公司由此收到監(jiān)管工作函。

今年前三季度，公司營收同比明顯下滑，而盈利則明顯增長。記者 王君

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