遭立案1年多后，ST西發(fā)（000752）信披違法違規(guī)一案的處罰正式落地，公司及相關(guān)責(zé)任人被罰款合計(jì)超過(guò)2800萬(wàn)元。值得一提的是，公司受罰后股價(jià)震蕩上漲，而12月18日發(fā)布股價(jià)異動(dòng)公告提示交易風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)日，股價(jià)轉(zhuǎn)跌。

12月10日，ST西發(fā)收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，公司存在多項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)。譬如未按規(guī)定披露重大關(guān)聯(lián)交易，公司在2016年至2019年、2021年至2022年與多名關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易，涉及金額合計(jì)超過(guò)65億元，卻未按規(guī)定及時(shí)披露，也未在相應(yīng)的定期報(bào)告中披露。

此外，公司還存在未按規(guī)定披露控股子公司擔(dān)保事項(xiàng)及資產(chǎn)使用受限情況；相關(guān)定期報(bào)告存在包括虛構(gòu)預(yù)付款和其他應(yīng)收款的虛假記載；違法分配利潤(rùn)抵消非經(jīng)營(yíng)性占用資金；未如實(shí)披露實(shí)控人；有關(guān)事項(xiàng)未按規(guī)定記賬；未及時(shí)披露重大對(duì)外借款及相關(guān)股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)。

最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令ST西發(fā)改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；公司時(shí)任董事長(zhǎng)王承波等9名相關(guān)責(zé)任人分別被處以100萬(wàn)元至800萬(wàn)元不等的罰款。與此同時(shí)，因違法情況特別嚴(yán)重，公司時(shí)任董事長(zhǎng)王承波被采取終身市場(chǎng)禁入措施；另有4名責(zé)任人被采取5年或10年市場(chǎng)禁入措施。

北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，隨著對(duì)ST西發(fā)處罰落地，因公司虛假陳述受罰導(dǎo)致虧損的投資者可依法索賠。目前來(lái)看，凡在2017年4月21日至2023年11月17日期間購(gòu)買過(guò)該公司股票，且在2023年11月17日當(dāng)天收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：33）報(bào)名登記，律師將及時(shí)幫助投資者維護(hù)自身合法權(quán)益，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

需要注意的是，受罰后，ST西發(fā)股價(jià)卻走出了一波上漲行情，12月13日、12月16日、12月17日連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到12.29%，達(dá)到異常波動(dòng)。

公司發(fā)布提示交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)表示，除上述行政處罰外，公司目前仍處于預(yù)重整階段，是否能進(jìn)入重整程序存在不確定性。如果法院裁定受理申請(qǐng)人提出的重整申請(qǐng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將可能對(duì)公司股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。即使法院正式受理重整申請(qǐng)，后續(xù)仍然存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)并被實(shí)施破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司因重整失敗而被宣告破產(chǎn)，公司股票將面臨終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

記者 王君

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