已退至新三板的左江科技（現左江3，代碼400232，原代碼300799）近日收到北京證監局送達的《行政處罰事先告知書》。該公司曾于2023年12月1日被中國證監會立案。

經查明，2022年12月，左江科技控股子公司成都北中網芯科技有限公司（以下簡稱：成都北中網芯）與北京昊天旭輝科技有限責任公司（以下簡稱：昊天旭輝）簽訂芯片銷售合同，以1261萬元的價格將400枚網絡數據處理芯片（以下簡稱：案涉芯片）銷售至昊天旭輝，并經昊天旭輝以1300萬元的價格將案涉芯片全部銷售至北京市巨賢科技貿易公司（以下簡稱：巨賢科技）。經查，上述業務活動由左江科技董事長張軍女婿、公司投資者關系專員郭天意組織實施，巨賢科技用于購買案涉芯片的資金主要由郭天意安排提供，案涉芯片控制權并未實際轉移至巨賢科技。

2023年1月，成都北中網芯確認案涉芯片業務收入。左江科技通過前述虛構業務虛增營業收入和利潤，導致公司披露的2023年第一季度報告、半年報、第三季度報告均虛增營業收入1115.93萬元，虛增利潤1071.02萬元，其中虛增營業收入金額分別占相應報告披露營業收入的77.33%、48.50%和33.09%，虛增利潤金額分別占相應報告披露利潤總額的29.36%、13.66%和8.24%，左江科技2023年第一季度報告、半年報、第三季度報告存在虛假記載。

北京證監局擬對左江科技及相關責任人等合計處以1475萬元罰款，并對其中3名違法行為情節嚴重的責任人員采取5年證券市場禁入措施。

根據調查結果，上海市信本律師事務所趙敬國律師認為，凡于2023年4月28日至2023年12月3日期間買入且持有左江科技股票，無論在2023年12月4日及之后是否賣出該股票的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：88）報名登記，具體時間段以法院認定為準。

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